Криптоправо/Уровень V · Создатели и запуск проектов/5.2 Правила денежных операций/Урок 6

Tornado Cash: санкции против кода

Как США ввели санкции в отношении набора смарт-контрактов, почему Пятый окружной суд постановил, что неизменяемый код не является имуществом, которое можно заблокировать, и какие вопросы остаются открытыми для разработчиков.

Это образовательный материал, а не юридическая, налоговая или инвестиционная консультация. Законодательство о криптоактивах различается от страны к стране и от штата к штату и часто меняется. Прежде чем действовать, уточните действующие правила по месту жительства у квалифицированного юриста или налогового консультанта.

Экономный путь

Самый дешёвый, с наименьшими налогами, самый простой и самый приватный путь, который допускает закон, — от лучшего к худшему. Для каждого шага указано, на какой норме он основан и при каком условии остаётся законным.

Чтение, копирование, публикация и преподавание кода Tornado Cash никогда не запрещались FAQ OFAC 2022 года. Разделение кода с открытым исходным кодом свободно и законно, при условии что вы не совершаете сделок со сторонами под санкциями.
Решение Van Loon (5th Cir., 26 ноября 2024 г.) постановило, что неизменяемые контракты, которыми никто не владеет, не являются блокируемым имуществом. Это решение обязательно только для Техаса, Луизианы и Миссисипи, а Tornado Cash был снят со списка 21 марта 2025 г.
Обновляемые контракты, ключи администратора, фронтенды, релайеры и компании по-прежнему могут быть под санкциями, поэтому если вы сохраняете что-либо из этого, проверяйте по списку SDN. Миксеры, управляемые операторами, такие как Blender.io и Sinbad, были включены в список.
Если вам прислали «даст» с адреса под санкциями, сообщите об этом в OFAC. OFAC заявлял, что не будет отдавать приоритет правоприменению в отношении лиц из США, получивших даст и поздно сообщивших о нём при отсутствии других связей со санкциями, но всё равно сообщайте незамедлительно.
Сделать код неизменяемым — это может ограничить охват санкций, но также лишает возможности прекратить злоупотребление, что нидерландский суд учёл против Перцева. Решите этот вопрос о компромиссе до развёртывания.

МатериалыПресс-релиз Министерства финансов США jy0916 «Министерство финансов США вводит санкции против известного миксера виртуальной валюты Tornado Cash» (8 августа 2022 г.)Van Loon v. Department of the Treasury, No. 23-50669 (5th Cir., 26 ноября 2024 г.)Изменённое окончательное решение по делу Van Loon, No. 1:23-CV-312-RP (W.D. Tex., 28 апреля 2025 г.)Заявление Министерства финансов США «Снятие Tornado Cash со списка» (21 марта 2025 г.)

Любопытство

Как государство может ввести санкции в отношении программного обеспечения, которым никто не управляет?
После решения по делу Van Loon можно ли когда-либо включить смарт-контракт в список SDN?
Было ли когда-либо незаконным читать или публиковать код Tornado Cash?

Исследование

Tornado Cash, созданный в 2019 году, — это «миксер» на платформе Ethereum: пользователи вносят фиксированные суммы в пулы смарт-контрактов и впоследствии выводят средства на другой адрес, предъявляя криптографическое доказательство, что разрывает видимую связь между отправителем и получателем. Согласно Пятому окружному суду, контракты пулов изначально были изменяемыми («mutable»), но в 2020 году разработчики сделали их необратимо неизменяемыми («immutable»), так что никто, включая создателей, не мог их изменить или удалить. Другие компоненты остались изменяемыми: контракты управления, которыми распоряжаются держатели токена TORN, и реестр «релайеров» — сторонних участников, которые подают заявки на вывод средств от имени пользователей. Эта смесь контролируемых и неконтролируемых компонентов определила ход правового спора.
8 августа 2022 г. OFAC включил Tornado Cash в список SDN на основании Исполнительного указа 13694 — санкционного указа, направленного против киберпреступности. Министерство финансов заявило, что миксер использовался для отмывания денег на сумму более $7 млрд с 2019 года, включая более $455 млн, украденных северокорейской группировкой Lazarus Group, более $96 млн от взлома моста Harmony в июне 2022 г. и как минимум $7,8 млн от взлома Nomad в августе 2022 г. В перечне в качестве идентификаторов были указаны адреса смарт-контрактов на Ethereum, поэтому любое лицо из США, отправляющее средства на эти адреса или получающее с них, рисковало нарушить санкции. 8 ноября 2022 г. OFAC переопределил Tornado Cash, добавив основания, связанные с Северной Кореей.
В сентябре 2022 г. OFAC опубликовал четыре часто задаваемых вопроса (FAQ) по поводу включения в список. В них говорилось, что лицам из США не запрещено копировать код с открытым исходным кодом и публиковать его в сети, а также обсуждать, преподавать или включать его в издания, такие как учебники, при отсутствии иных обстоятельств. Пользователи, чьи транзакции застряли в пулах, могли подать заявку на получение специальной лицензии для их завершения. В отношении «дастинга» — когда кто-то отправляет крошечные нежелательные суммы с Tornado Cash на адреса незнакомцев, — OFAC заявил, что не будет отдавать приоритет правоприменению в отношении лиц из США, которые сообщили об этом поздно, если нет других связей со санкциями. В FAQ была проведена граница между кодом как информацией и сделками с контрактами.
Шесть пользователей Tornado Cash подали иск в Техасе. Районный суд поддержал Министерство финансов, но 26 ноября 2024 г. Пятый окружной суд отменил это решение в деле Van Loon v. Department of the Treasury. Судья Уиллетт, выступавший от имени коллегии, постановил, что неизменяемые смарт-контракты не являются «имуществом» иностранного гражданина или организации в соответствии с Законом о международных чрезвычайных экономических полномочиях (IEEPA), поскольку имущество — это то, чем можно владеть, и потому их нельзя заблокировать, а OFAC превысил свои полномочия. Суд предположил, что Конгресс может обновить закон 1977 года для таких технологий, как миксеры. Параллельный иск организации-адвоката Coin Center был проигран в районном суде Флориды и находился на стадии апелляции.
21 марта 2025 г. Министерство финансов сняло Tornado Cash со списка SDN, заявив, что «использовало своё усмотрение» после рассмотрения новых правовых и политических вопросов, при этом оставаясь «глубоко обеспокоенным» хакерскими атаками и отмыванием денег со стороны Северной Кореи. 28 апреля 2025 г. районный суд Техаса вынес изменённое окончательное решение, признавшее действия OFAC незаконными, отменило их и навсегда запретило Министерству финансов осуществлять принудительные меры по ним. В июле 2025 г. Одиннадцатый окружной суд, по совместной просьбе сторон, отменил решение суда Флориды и постановил прекратить производство по делу Coin Center. Вопрос о санкциях в отношении этих контрактов был урегулирован; уголовные дела против разработчиков продолжались отдельно (урок 5.2.7).
Суть решения узкая. Она касается неизменяемого кода, которым никто не владеет и не управляет, и она обязательна только для федеральных судов в Техасе, Луизиане и Миссисипи. Обновляемые контракты с ключами администратора, веб-сайты фронтенда, релайеры, компании, DAO, осуществляющие контроль, и люди за ними по-прежнему могут быть под санкциями; OFAC уже включил в список миксеры, управляемые операторами, такие как Blender.io (май 2022 г.) и Sinbad (ноябрь 2023 г.). Для разработчиков неизменяемость может ограничить охват санкций, но также лишает возможности прекратить злоупотребление — на это указал нидерландский суд в деле Алексея Перцева (урок 5.2.7). Практическая проверка: перечислите каждый компонент вашей системы, который кто-то всё ещё может обновить, поставить на паузу или отключить.

Ключевые факты

OFAC включил Tornado Cash в список 8 августа 2022 г. на основании Исполнительного указа 13694.
Министерство финансов заявило, что Tornado Cash использовался для отмывания денег на сумму более $7 млрд с 2019 года, включая более $455 млн, украденных группировкой Lazarus Group.
26 ноября 2024 г. Пятый окружной суд постановил в деле Van Loon v. Department of the Treasury, что неизменяемые смарт-контракты Tornado Cash не являются имуществом в соответствии с IEEPA.
Министерство финансов сняло Tornado Cash со списка SDN 21 марта 2025 г.
28 апреля 2025 г. Западный окружной суд Техаса отменил действия OFAC в отношении Tornado Cash и навсегда запретил их принудительное исполнение.
Первые санкции OFAC против миксера виртуальной валюты были направлены против Blender.io в мае 2022 г.

Упражнение девять, шесть, три, один

9СобратьПеречислите до 9 компонентов системы смарт-контрактов, которые вы используете или разрабатываете: основные контракты, прокси для обновления, ключ администратора или паузы, токен управления, веб-сайт, релайер или индексатор (список может быть короче).

6СгруппироватьРаспределите их по 6 категориям: неизменяемый код, обновляемый код, ключи, хранящиеся физическим лицом, ключи, управляемые DAO, внецепочечные сервисы, которые кто-то эксплуатирует, и компоненты, контроль над которыми вы не можете определить.

3Выделить главноеСведите 6 категорий к 3 группам: компоненты, на которые может распространяться логика дела Van Loon; компоненты, которыми владеет или управляет кто-либо; и компоненты, требующие дополнительного изучения.

1КристаллизоватьНапишите одно предложение, объясняющее, что решение по делу Van Loon постановило о неизменяемых смарт-контрактах и что оно не решило.

Проверка фактов

Даты, цифры и утверждения были проверены по приведенным ниже опубликованным источникам.

Открыть в интерактивной академии →

EN PT ES ZH JA KO DE FR MS