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Trustrecht/Niveau I · Die Idee des Trusts/1.3 Wie Trusts entstehen/Lektion 3

Constructive Trusts: der Rechtsbehelf der Equity gegen Unrecht

Wenn Gerichte einen Schädiger zwingen, unrechtmäßig erlangtes Vermögen für den wahren Eigentümer zu halten

Bildung statt Rechtsberatung. Das Trustrecht variiert von Land zu Land und von Bundesstaat zu Bundesstaat; die richtige Struktur hängt von Ihrer persönlichen Situation ab. Alles, was Sie unterzeichnen, sollte von einem qualifizierten Anwalt an Ihrem Wohnsitz erstellt oder geprüft werden.

Der schlanke Weg

Der günstigste, steuerärmste, einfachste und diskreteste Weg, den das Recht erlaubt – das Beste zuerst. Jeder Schritt nennt die Regel, auf der er beruht, und die Bedingung, unter der er rechtmäßig bleibt.

  1. Handeln Sie unverzüglich bei nicht autorisierten Übertragungen: Meldet ein Verbraucher eine solche innerhalb von 60 Tagen nach Erhalt der Abrechnung, wird die Haftung für spätere Übertragungen begrenzt (Regulation E, 12 CFR §1005.6); das Fehlerbearbeitungsverfahren der Bank ist kostenlos.
  2. Bewahren Sie den Papierkram kostenlos auf: Bankaufzeichnungen, die Ihr Geld in ein bestimmtes Vermögen nachverfolgen, sind die Grundlage für einen Anspruch aus einem konstruktiven Trust (constructive trust), und eine schriftliche Rückforderung sollte vor jeder Klageerhebung erfolgen.
  3. Gegenüber einem Trustee nutzen Sie zunächst die kostenlosen Schritte: Fordern Sie den Trust und die Berichte an (UTC §813), versuchen Sie eine außergerichtliche Einigung (§111) und klagen Sie dann innerhalb eines Jahres nach einem offenlegenden Bericht oder andernfalls innerhalb von fünf Jahren (§1005).
  4. Beauftragen Sie einen Anwalt, wenn das Vermögen nachverfolgbar ist und mehr wert ist als die Gebühren: Ein Anspruch aus einem konstruktiven Trust (constructive trust) richtet sich auf das Vermögen selbst, was am wichtigsten ist, wenn der Schädiger zahlungsunfähig ist und ein Geldurteil nicht beglichen würde.

MaterialienEine Kopie jedes Vertrags, bei dem Sie jemandem Geld geliehen oder Vermögenswerte zur Verfügung gestellt habenDie Seite des Gesetzes Ihres Bundesstaates, das den „constructive trust“ in Ihrer Rechtsordnung definiert (z. B. California Civil Code §3685)Ein aktueller Kontoauszug, der eine große, unerklärte Einzahlung auf ein Konto zeigt, das jemand anderes führt

Neugier

  1. Was passiert, wenn der Täter das ganze Geld ausgibt, bevor das Gericht entscheidet?
  2. Gilt das auch für meinen Partner, der heimlich ein Haus mit unseren gemeinsamen Ersparnissen gekauft hat?
  3. Wie unterscheidet sich das von einer einfachen Schadensersatzklage?

Erkunden

  1. Ein Constructive Trust entsteht nicht durch den Willen einer Person. Niemand unterschreibt ein Dokument mit den Worten: „Hiermit errichte ich diesen Trust.“ Vielmehr ordnet ein Gericht ihn an, wenn jemand Vermögen hält, das ihm nicht zusteht. Die Person mit dem rechtlichen Eigentum wird nur dem Namen nach Trustee. Sie muss den Vermögenswert sicher verwahren, bis er rechtmäßig auf den wahren Eigentümer übertragen werden kann. Dieser Mechanismus soll Unrecht verhindern, wenn die üblichen Rechtsbehelfe nicht ausreichen.
  2. Im englischen Recht spricht man oft von einem „institutionellen“ Constructive Trust. Er entsteht automatisch in dem Moment, in dem das unrechtmäßige Verhalten stattfindet. Erzielt beispielsweise ein Treupflichtiger (fiduciary) aus seiner Stellung einen heimlichen Gewinn, behandelt die Equity diesen Gewinn sofort als für den Geschäftsherrn (principal) treuhänderisch gehalten. Das Gericht schafft den Rechtsbehelf nicht erst nachträglich; es erkennt an, dass die Pflicht vom Beginn der Pflichtverletzung an bestand.
  3. Dagegen behandeln viele US-Bundesstaaten Constructive Trusts als „remedial“ (als Rechtsbehelf). Hier ist der Trust eine Fiktion, die der Richter im Zeitpunkt des Urteils schafft. Er ist kein tatsächlich fortbestehendes Rechtsverhältnis, sondern eine Anordnung, die feststellt, dass der Kläger am konkreten Vermögen ein Recht nach Equity (equitable title) hat. Der Beklagte muss Eigentum und Besitz auf den Kläger übertragen. Diese Sichtweise trennt den Rechtsbehelf von fortdauernden Treuepflichten.
  4. Nehmen Sie einen Fall, in dem eine Bank irrtümlich Geld an eine andere Bank zahlt. In *Chase Manhattan Bank v Israel-British Bank* entschied ein englisches Gericht, dass die Empfängerin die Mittel aufgrund eines Constructive Trust hielt. Später distanzierte sich jedoch das House of Lords in *Westdeutsche Landesbank* für Fälle der ungerechtfertigten Bereicherung von dieser Sicht. Das zeigt, dass selbst in England die Anwendung institutioneller Trusts weiterhin heftig umstritten ist.
  5. Gerichte greifen auch auf Constructive Trusts zurück, wenn ein gemeinsames Vorhaben scheitert. Im australischen Fall Muschinski v Dodds (1985) kaufte ein Paar gemeinsam Land, um es zu bebauen; sie zahlte einen weit größeren Teil des Preises als er. Als die Beziehung endete, entschied der High Court of Australia, dass es gewissenswidrig (unconscionable) wäre, wenn einer von beiden den Vorteil aus dem Beitrag des anderen behielte, und ordnete einen Constructive Trust an, sodass jeder zunächst zurückerhielt, was er eingebracht hatte, bevor der Rest geteilt wurde.
  6. Da es sich um einen Rechtsbehelf der Equity handelt, hängt er stark von der Rechtsordnung und den konkreten Umständen ab. In einigen US-Bundesstaaten, etwa solchen mit einer „slayer rule“, verhindert ein Constructive Trust, dass ein Mörder Vermögen erbt, für das er getötet hat. Wenn Sie glauben, dass jemand Ihren Vermögenswert betrügerisch erlangt hat, ist es unerlässlich, vor dem Gang zum Gericht die genaue Herkunft der Mittel und die Kette der Eigentumsübertragungen zu dokumentieren.

Kernfakten

  • Ein Constructive Trust ist ein Rechtsbehelf der Equity, den ein Gericht zugunsten einer Partei anordnet, der unrechtmäßig Rechte entzogen wurden.
  • Er entsteht aus einem Verhalten (Betrug oder Pflichtverletzung), nicht aus dem ausdrücklichen Willen eines Treugebers.
  • Im englischen Recht entstehen „institutionelle“ Trusts automatisch mit der unrechtmäßigen Handlung.
  • In vielen US-Bundesstaaten werden „remedial“ Trusts vom Gericht im Urteil als Fiktion geschaffen.
  • Der Inhaber des rechtlichen Eigentums muss bei diesem Rechtsbehelf den Besitz an den wahren, nach Equity berechtigten Eigentümer übertragen.
  • Dieser Rechtsbehelf greift, wenn Vermögen durch Betrug oder als heimlicher Gewinn eines Treupflichtigen erlangt wurde.

Übung neun, sechs, drei, eins

9SammelnSammeln Sie 9 konkrete Fälle aus Ihrem Leben, in denen Sie einer anderen Person (Partner, Geschäftspartner, Familienangehöriger) Geld, Arbeitsleistung oder Vermögenswerte gegeben haben, ohne einen förmlichen Vertrag zu schließen. Notieren Sie den Gegenstand, den damit verbundenen Aufwand und ob diese Person ihn noch hält.
6GruppierenOrdnen Sie die 9 Gegenstände danach, wer sie hielt, in 6 Kategorien ein: enge Familie, Lebenspartner, Mitgründer eines Unternehmens, Freund, beruflicher Treuhänder mit Treuepflicht (etwa ein Anwalt) oder Fremder/Händler.
3VerdichtenReduzieren Sie die 6 Cluster auf 3 Gruppen, die das höchste Verlustrisiko darstellen: jene, bei denen es keine schriftliche Vereinbarung gab, jene, bei denen die andere Partei alleiniges Eigentum geltend machte, und jene, bei denen das Vermögen mit ihren eigenen Mitteln vermischt war.
1KristallisierenSchreiben Sie 1 Satz, der erklärt, wie sich ein Constructive Trust von einem Trust unterscheidet, den jemand bewusst errichtet.

Faktcheck

Datumsangaben, Zahlen und Behauptungen wurden mit den unten aufgeführten veröffentlichten Quellen abgeglichen.

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