Direito dos Trusts/Nível I · A ideia do trust/1.3 Como os trusts surgem/Lição 3
Trusts construtivos: o remédio da equidade para injustiças
Quando os tribunais obrigam o infrator a deter os bens roubados em benefício do verdadeiro proprietário
É educação, não aconselhamento jurídico. O direito dos trusts varia de país para país e de estado para estado, e a estrutura adequada depende da sua situação. Qualquer documento que você assine deve ser elaborado ou revisado por um advogado habilitado na sua região.
O caminho enxuto
A rota mais barata, com menos impostos, mais simples e mais privada que a lei permite, da melhor para a pior. Cada passo indica a regra em que se apoia e a condição que o mantém dentro da lei.
- Aja imediatamente diante de transferências não autorizadas: o consumidor que a comunica em até 60 dias do extrato limita a responsabilidade por transferências posteriores (Regulation E, 12 CFR §1005.6); o processo de apuração de erros do banco não custa nada.
- Mantenha o rastro documental sem custo: os registros bancários que rastreiam seu dinheiro até um bem específico são a base de uma ação de constructive trust, e uma notificação escrita para devolução deve vir antes de qualquer ação judicial.
- Contra um trustee, use primeiro os passos gratuitos: peça o trust e os relatórios (UTC §813), tente um acordo extrajudicial (§111) e só então ajuíze a ação em até um ano de um relatório esclarecedor ou, caso contrário, em até cinco anos (§1005).
- Contrate um advogado quando o bem for rastreável e valer mais que os honorários: o constructive trust reivindica o próprio bem, o que importa mais quando o autor do ilícito é insolvente e uma condenação em dinheiro não seria paga.
MateriaisUma cópia de qualquer contrato em que você emprestou dinheiro ou compartilhou bens com outra pessoaA página do estatuto estadual específico que define o “trust construtivo” em sua jurisdição (por exemplo, Código Civil da Califórnia, §3685)Um extrato bancário recente mostrando um depósito grande e inexplicável em uma conta mantida por outra pessoa
Curiosidade
- O que acontece se o culpado gastar todo o dinheiro antes de a decisão do tribunal ser tomada?
- Isso se aplica ao meu parceiro que comprou secretamente uma casa com nossas economias em conjunto?
- Como isso é diferente de simplesmente processar por indenização?
Explorar
- Um trust construtivo não é criado pela intenção de ninguém. Ninguém assina um documento dizendo: 'Por meio deste, crio este trust'. Em vez disso, o tribunal o impõe quando alguém detém bens que não deveria ter. A pessoa que possui o título legal torna-se trustee apenas em nome. Ela deve manter esse ativo seguro até que ele possa ser transferido legitimamente para o verdadeiro proprietário. Esse mecanismo existe para evitar injustiças quando os remédios padrão são insuficientes.
- No direito inglês, isso é frequentemente chamado de trust construtivo 'institucional'. Ele surge automaticamente no momento em que ocorre a conduta ilícita. Por exemplo, se um fiduciário obtém um lucro secreto por meio de sua posição, a equidade trata esse lucro como sendo mantido em trust para o principal imediatamente. O tribunal não espera para criar o remédio; ele reconhece que o dever existia desde o início da violação.
- Em contraste, muitos estados dos EUA tratam os trusts construtivos como 'remediais'. Aqui, o trust é uma ficção criada pelo juiz no momento da sentença. Não se trata de um relacionamento contínuo real, mas de uma ordem declarando que o autor tem título equitativo sobre a propriedade específica. O réu deve transferir a propriedade e a posse para o autor. Essa visão separa o remédio de quaisquer obrigações fiduciárias contínuas.
- Considere um cenário em que um banco paga dinheiro por engano a outro banco. Em *Chase Manhattan Bank v Israel-British Bank*, um tribunal inglês entendeu que o destinatário detinha os fundos em trust construtivo. No entanto, posteriormente, no caso *Westdeutsche Landesbank*, a Câmara dos Lordes se distanciou dessa visão para casos de enriquecimento sem causa. Isso destaca que, mesmo na Inglaterra, a aplicação dos trusts institucionais continua sendo um assunto de intensa controvérsia e debate jurídico.
- Os tribunais também utilizam trusts construtivos quando uma parceria conjunta fracassa. No caso australiano Muschinski v Dodds (1985), um casal comprou um terreno juntos com a intenção de desenvolvê-lo; ela pagou muito mais do preço do que ele. Quando o relacionamento terminou, a Suprema Corte da Austrália entendeu que seria inconscionável que qualquer um dos dois mantivesse os benefícios da contribuição do outro, e impôs um trust construtivo para que cada um recuperasse primeiro o que havia investido antes que o restante fosse dividido.
- Como se trata de um remédio equitativo, ele depende fortemente da jurisdição e dos fatos específicos. Em alguns estados dos EUA, como aqueles que implementam a 'regra do assassino', um trust construtivo impede que um assassino herde a propriedade pela qual matou. Se você acredita que alguém obteve seu ativo de forma fraudulenta, documentar a origem exata dos fundos e a cadeia de títulos é essencial antes de recorrer a um tribunal.
Fatos-chave
- Um trust construtivo é um remédio equitativo imposto por um tribunal para beneficiar uma parte indevidamente privada de seus direitos.
- Ele surge da conduta (fraude ou violação), e não da intenção explícita de um instituidor.
- No direito inglês, os trusts 'institucionais' surgem automaticamente em decorrência do ato ilícito.
- Em muitos estados dos EUA, os trusts 'remediais' são criados pelo tribunal no momento da sentença como uma ficção.
- O titular do título legal sob este remédio deve transferir a posse para o verdadeiro proprietário equitativo.
- Esse remédio se aplica quando o bem é adquirido por meio de fraude ou de lucro secreto de um fiduciário.
Exercício nove, seis, três, um
9ReunirReúna 9 exemplos específicos da sua vida em que você deu dinheiro, trabalho ou ativos a outra pessoa (parceiro, sócio comercial, membro da família) sem ter um contrato formal. Liste o item, a quantidade de esforço envolvido e se essa pessoa ainda o detém.
6AgruparClassifique os 9 itens em 6 categorias com base em quem os detinha: família próxima, parceiro romântico, cofundador de negócio, amigo, fiduciário profissional (como um advogado) ou estranho/comerciante.
3DestilarReduza os 6 clusters para 3 grupos que representam o maior risco de perda: aqueles em que não houve acordo por escrito, aqueles em que a outra parte reivindicou a propriedade exclusiva e aqueles em que o ativo foi misturado com seus próprios fundos.
1CristalizarEscreva uma frase explicando como um trust construtivo difere de um trust criado por escolha própria.
Verificação de fatos
Datas, números e afirmações verificados com as fontes publicadas listadas abaixo.