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Direito dos Trusts/Nível I · A ideia do trust/1.2 Origens/Lição 5

Chancelaria e equidade

Como um segundo conjunto de regras foi inventado para corrigir a severidade do primeiro

É educação, não aconselhamento jurídico. O direito dos trusts varia de país para país e de estado para estado, e a estrutura adequada depende da sua situação. Qualquer documento que você assine deve ser elaborado ou revisado por um advogado habilitado na sua região.

O caminho enxuto

A rota mais barata, com menos impostos, mais simples e mais privada que a lei permite, da melhor para a pior. Cada passo indica a regra em que se apoia e a condição que o mantém dentro da lei.

  1. A equity é mais barata antes de ir a juízo: um pedido por escrito obriga o trustee a fornecer o instrumento do trust e os relatórios (UTC §813), o que muitas vezes resolve a disputa; enquanto o trust for revogável, esses deveres existem apenas perante o instituidor (§603).
  2. Resolva fora do tribunal: as pessoas interessadas podem assinar um acordo extrajudicial vinculante (nonjudicial settlement agreement) sobre interpretação, contas, remuneração, nomeação ou responsabilidade do trustee (UTC §111); ele não vale se violar uma finalidade material do trust.
  3. Atenção ao prazo: o beneficiário deve ajuizar a ação em até um ano após um relatório que divulgue adequadamente uma possível violação e, caso contrário, em até cinco anos da saída do trustee ou do término do trust (UTC §1005); perder o prazo extingue a pretensão.
  4. Pague por um litígio apenas quando a perda claramente superar os honorários: os tribunais podem responsabilizar financeiramente o trustee (surcharge), retirar-lhe os lucros ou destituí-lo, mas os processos de equity contestados são lentos e caros, então a negociação documentada vem primeiro.

MateriaisUm resumo em linguagem simples dos Judicature Acts de 1873–75O texto das máximas “a equidade atua in personam” e “a equidade não permitirá que uma injustiça permaneça sem solução”.Um mapa mostrando o Tribunal de Chancelaria separado de Delaware

Curiosidade

  1. O que acontece quando dois conjuntos diferentes de regras legais dão respostas opostas?
  2. Por que a Inglaterra manteve regras equitativas mesmo após unir os tribunais?
  3. Como “guardião da consciência do Rei” se traduz em poder real efetivo?

Explorar

  1. Na Inglaterra medieval, os tribunais de direito comum seguiam procedimentos rígidos que frequentemente resultavam em decisões injustas. Os requerentes recorriam ao Lorde Chanceler, que atuava como o “Guardião da Consciência do Rei”. Esse papel não dizia respeito apenas a questões técnicas legais, mas também à justiça moral. O tribunal do Chanceler, conhecido como Chancery, desenvolveu seu próprio conjunto de regras chamado equidade. Se uma decisão baseada no direito comum parecesse injusta, o Chancery podia intervir para oferecer soluções que os tribunais rígidos se recusavam a fornecer.
  2. O direito equitativo tornou-se um segundo sistema ao lado do direito comum, com suas próprias doutrinas e recursos, como medidas cautelares (ordens para fazer ou parar de fazer algo) e cumprimento específico (ordens para realizar uma promessa). Os conflitos eram inevitáveis. No início dos anos 1600, o Lorde Chanceler, Lord Ellesmere, e o Juiz Chefe, Sir Edward Coke, discutiram se a Corte da Chancelaria poderia impedir que uma parte cumprisse uma decisão judicial baseada no direito comum, obtida de forma injusta.
  3. A disputa chegou ao seu ápice no caso do Conde de Oxford (1615). No ano seguinte, 1616, o rei Jaime I decidiu a questão em favor da Chancelaria: quando o direito comum e a equidade entram em conflito, prevalece a equidade. Essa regra foi posteriormente incluída nas Leis Judiciárias. Isso significava que uma parte que vencesse por motivos técnicos no âmbito do direito comum ainda poderia ser restringida pela Chancelaria se a aplicação da vitória fosse injusta.
  4. A equidade opera por meio de máximas, ou verdades fundamentais. Uma das principais máximas é “a equidade age in personam”, o que significa que ela afeta diretamente a consciência do indivíduo, e não apenas seus bens. Outra é “a equidade não permitirá que uma injustiça permaneça sem solução”. Esses princípios permitiram que os tribunais determinassem ações ou pagamentos específicos que as indenizações previstas pelo direito comum não conseguiam alcançar, garantindo assim que a justiça fosse prática e eficaz para o beneficiário.
  5. No final do século XIX, a Inglaterra reconheceu que manter dois sistemas judiciais separados era ineficiente. As Leis de Judiciário de 1873–75 fundiram os tribunais de direito comum e de equidade em um único Tribunal Superior. No entanto, essas leis não aboliram as regras de equidade; elas foram mantidas como um conjunto distinto, mas complementar, de princípios dentro do direito inglês. Hoje, é possível buscar reparação tanto por via legal quanto por via de equidade no mesmo tribunal, embora as doutrinas subjacentes permaneçam separadas.
  6. Alguns estados dos EUA mantiveram tribunais de equidade separados. O Court of Chancery de Delaware ainda funciona de forma independente e é mais conhecido por julgar casos empresariais e corporativos, além de tratar de questões relacionadas a trusts, heranças e outros assuntos de direito equitativo. Para quem estuda o direito dos trusts, o ponto principal dessa história é simples: os trusts foram criados e moldados pela equidade, e é por isso que as regras relativas aos trusts falam em consciência, boa-fé e equidade, e por que os tribunais podem intervir quando um trustee age de maneira inadequada.

Fatos-chave

  • Historicamente, o Chanceler do Rei atuava como “Guardião da Consciência do Rei”, exercendo supervisão moral.
  • Após o Caso do Conde de Oxford (1615), Jaime I decidiu, em 1616, que a equidade prevalece quando entra em conflito com o direito comum.
  • A máxima “a equidade age in personam” significa que as ordens equitativas vinculam diretamente a consciência do indivíduo.
  • As Leis Judiciárias (Judicature Acts) de 1873–75 unificaram os tribunais ingleses, mas mantiveram as regras equitativas como um corpo jurídico distinto.
  • A equidade desenvolveu medidas como tutelas e cumprimento específico que os tribunais de direito comum não podiam conceder.
  • O Delaware ainda possui um Tribunal de Chancelaria separado, mais conhecido por casos corporativos, que também julga questões relacionadas a trusts e patrimônios.

Exercício nove, seis, três, um

9ReunirColete 9 exemplos da sua vida ou das notícias locais em que uma regra parecia tecnicamente correta, mas moralmente injusta, anotando quem foi prejudicado por essa rigidez.
6AgruparClassifique os 9 exemplos em 6 categorias, com base em se o dano veio de direitos de propriedade, relações pessoais, contratos comerciais, disputas familiares, ações governamentais ou obrigações sociais.
3DestilarReduza as 6 categorias a 3 temas centrais, nos quais a flexibilidade na aplicação das regras teria evitado o resultado injusto.
1CristalizarEscreva 1 frase sobre o motivo pelo qual o direito dos trusts fala a linguagem da consciência e da equidade.

Verificação de fatos

Datas, números e afirmações verificados com as fontes publicadas listadas abaixo.

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