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加密资产法/等级 V · 项目开发与发行/5.2 资金监管规则/课程 7

出庭的开发者：Tornado Cash与Samourai

检察官对 Tornado Cash 和 Samourai Wallet 的幕后人员提出了何种指控，截至 2026 年 10 月这些案件进展如何，以及是哪些因素使得开发隐私软件的行为变成了犯罪行为。

本内容为教育性质，不构成法律、税务或投资建议。加密资产相关法律因国家和州而异，且经常变化。采取行动前，请向您所在地的合格律师或税务顾问核实现行规定。

精简路径

法律允许的最省钱、税负最低、最简单、最私密的做法，按优先顺序排列。每一步都注明所依据的规则，以及保持合法所需满足的条件。

  1. 根据司法部（DOJ）2025年8月的立场，出于非恶意目的编写并发布代码本身不构成犯罪。这种保护仅在您不运营该服务、不持有资产且未明知为犯罪分子提供服务的情况下有效。
  2. 不要通过支付基础设施或中继器费用、收取手续费或将其宣传为“清洗脏比特币”来将服务作为商业运营。Storm和Samourai的创始人正是因此类行为（而非代码本身）被定罪。
  3. 仅推广合法用途，并保持团队聊天内容合规。检察官依赖消息和帖子作为证据，这些内容纠正起来成本为零，但却是永久性的证据。
  4. 若被告知存在犯罪滥用情况，请作出回应，例如配合警方或在您控制的前端拦截已知黑客的资金流。在Storm案中，在收到通知后继续传输被黑资金是案件的核心要素。
  5. S. 3611《区块链监管确定性法案》将保护非控制型开发者，但截至2026年10月尚未成为法律。在该法案通过之前，请设计系统以确保对用户资产无控制权。

材料SDNY关于罗曼·斯托姆被起诉（2023年8月23日）及被判有罪（2025年8月6日）的新闻稿SDNY关于“武士钱包”相关判决的新闻稿（2025年11月19日）东布拉班特地区法院关于阿列克谢·佩尔采夫案的判决英文摘要（2024年5月14日）CourtListener 上的“美国诉Storm案”，案件编号：1:23-cr-00430（南纽约区法院）的审理清单。

好奇

  1. 发布开源隐私软件会有人入狱吗？
  2. 罗曼·斯托姆的陪审团究竟做出了什么裁决？他的案件就此结案了吗？
  3. 自2025年以来，司法部对开发商的立场有变化吗？

探索

  1. 2023年8月23日，纽约南区检察官公布了针对Tornado Cash的创始人Roman Storm和Roman Semenov的起诉书，指控他们犯有串通洗钱罪、串通违反制裁规定罪以及串通经营无许可货币传输业务罪。检方称该平台协助清洗了超过10亿美元的资产，其中还包括数亿美元用于朝鲜的Lazarus集团。Storm已在华盛顿州被捕，而Semenov仍在逃。此案由凯瑟琳·波尔克·费拉法官负责审理。这些刑事指控与制裁问题是分开处理的，后来第五巡回法院作出了有利于这些用户的裁决（见5.2.6节）。
  2. 经过约四周的审理，2025年8月6日，陪审团裁定Storm犯有非法经营货币传输业务的罪名，最高可判处五年监禁；但对于洗钱及违反制裁规定的指控，他们未能达成一致意见。检方指出，Storm及其联合创始人不仅编写了相关代码，还负责支付基础设施费用、推广该服务，提取了超过1200万美元的利润，并在FBI将“Ronin”黑客攻击事件归咎于“Lazarus集团”之后仍继续进行资金传输活动。辩护方则在后续申请中主张，检方未能证明Storm有意帮助犯罪分子滥用这一工具。
  3. 截至2026年10月，该案仍未有定论。Storm在2025年9月提出了无罪判决的申请；Failla法官在2026年4月听取了双方辩论，但尚未作出裁决。2026年8月，这两项悬而未决的指控的复审被推迟到2027年4月26日，且只有当这些指控仍然存在时才会进行审理。2026年10月初，检方引用了华盛顿特区巡回法院在2026年9月25日作出的、维持比特币混币器操作员Roman Sterlingov有罪判决的裁决，以此作为关于审判地点问题的依据——即纽约是否为合适的审判场所。任何裁决或复审结果都可能改变现状。
  4. Samourai Wallet是一款比特币钱包，拥有两项隐私保护功能：Whirlpool功能可协调用户之间的多笔交易（即“CoinJoin”技术）；Ricochet功能则会在地址之间增加额外的传输环节。该产品的创始人Keonne Rodriguez和William Hill于2024年4月24日被起诉，2025年7月30日他们承认自己密谋经营一家明知会用于转移犯罪所得资金的机构。2025年11月6日，丹妮丝·科特法官判处Rodriguez五年监禁，同年11月19日判处Hill四年监禁，两人还被处以25万美元的罚款。检方依据了相关消息，其中包括Hill在暗网论坛上宣传Whirlpool功能，称其可用于“净化脏比特币”。
  5. 在美国境外，荷兰斯赫托亨博斯的一家地区法院于2024年5月14日裁定Tornado Cash的开发者阿列克谢·佩尔采夫犯有洗钱罪，判处其五年零四个月监禁。法院认为Tornado Cash本身具备隐藏功能，因此并非用户使用的单纯工具；如果他希望防止滥用行为，就应该在系统中加入相关机制。佩尔采夫提出了上诉，据媒体报道，截至2026年中该上诉仍在审理中。这一判决的依据与美国法律不同，但它表明设计选择实际上也可以被视为一种责任承担的选择。
  6. 美国的政策在相关法律尚未明确之前就已经发生了变化。2025年8月，司法部公开表示：对于那些真正去中心化的软件，且没有其他任何机构能够掌控用户资产的情况，不会依据《美国法典》第18编第1960条(b)(1)(C)款提出新的指控；此外，单纯编写代码而并无恶意的行为也不构成犯罪（课程5.2.1）。2026年1月12日，参议院提出了《区块链监管确定性法案》（S. 3611），旨在保护那些不拥有控制权的开发者，使其不会被视作货币传输者，但该法案在2026年10月时仍未成为法律（课程3.2.5）。一个实用的检验方法：像检察官一样仔细阅读自己发布的公开内容、营销材料以及团队聊天记录。

关键事实

  • 2023年8月23日，纽约南区公布了针对Tornado Cash创始人Roman Storm和Roman Semenov的起诉书。
  • 2025年8月6日，陪审团裁定罗曼·斯托姆犯有非法经营货币传输业务的罪名，但在洗钱及违反制裁规定的指控上未能达成一致裁决。
  • 罗曼·斯托姆因那些悬而未决的指控而面临的重审被推迟至2027年4月26日，与此同时，他的无罪释放申请仍在处理中。
  • Samourai Wallet的创始人Keonne Rodriguez和William Hill于2025年7月30日认罪。
  • 2025年11月6日，罗德里格斯被判处五年监禁；2025年11月19日，希尔被判处四年监禁。
  • 2024年5月14日，荷兰法院以洗钱罪判处Tornado Cash的开发者阿列克谢·佩尔采夫五年零四个月的刑期。

练习 九、六、三、一

9收集列出检察官在涉及隐私软件的案件中可能引用的最多9项事实，例如所获费用、服务器支出、营销信息、关于黑客攻击的聊天记录、管理员密钥或对受害者的回应（有些清单中的项目较少）。
6归类将它们分为6类：软件控制权、所得收益、对滥用行为的了解、向用户推广、对受害者或警方的回应，以及设计选择。
3提炼将这6项事实分为3组：表明开发者在运行相关服务的事实、表明开发者知晓犯罪行为的事实，以及仅与编写代码相关的事实。
1凝结用一句话解释，除了编写代码之外，针对 Tornado Cash 和 Samourai Wallet 的起诉还依据了哪些事实。

事实核查

日期、数字及数据均依据下方列出的已发表资料进行核实。

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