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Trustrecht/Niveau VIII · Trusts der Welt/8.3 Einen Trust führen/Lektion 6

Streitigkeiten, Gerichtsverfahren und Mediation

Warum Trust-Streitigkeiten entstehen, die Frist für die Anfechtung eines widerruflichen Trusts, die Regeln des Uniform Trust Code zu Rechtsbehelfen und Kosten und wie Mediations- und Schiedsklauseln behandelt werden.

Bildung statt Rechtsberatung. Das Trustrecht variiert von Land zu Land und von Bundesstaat zu Bundesstaat; die richtige Struktur hängt von Ihrer persönlichen Situation ab. Alles, was Sie unterzeichnen, sollte von einem qualifizierten Anwalt an Ihrem Wohnsitz erstellt oder geprüft werden.

Der schlanke Weg

Der günstigste, steuerärmste, einfachste und diskreteste Weg, den das Recht erlaubt – das Beste zuerst. Jeder Schritt nennt die Regel, auf der er beruht, und die Bedingung, unter der er rechtmäßig bleibt.

  1. Ein Trustee kann das Anfechtungszeitfenster kostengünstig verkürzen, indem er die Trust-Kopie und die §604-Benachrichtigung versendet: Nach dem UTC von Maine muss eine Anfechtung dann innerhalb von 120 Tagen erfolgen, nicht erst drei Jahre nach dem Tod. Einschränkung: Das Modellgesetz legt diese Fristen in eckigen Klammern fest, und die einzelnen Bundesstaaten variieren sie.
  2. Vermitteln Sie vor der Klageerhebung: Ein neutraler Vermittler hilft den Parteien bei einer vertraulichen Einigung, und das Ergebnis kann in einem verbindlichen außergerichtlichen Vergleichsvereinbarung (UTC §111) festgehalten werden. Einschränkung: Mediation eignet sich möglicherweise nicht für Verdachtsfälle von Betrug oder ein schwerwiegendes Machtungleichgewicht, und nichts ist bindend, bevor es unterzeichnet wurde.
  3. Schiedsklauseln können die Prozesskosten senken: Florida vollstreckt Trust-Schiedsvereinbarungen mit Ausnahme von Streitigkeiten über die Gültigkeit (Fla. Stat. §731.401), und Texas hat eine solche in Rachal v. Reitz (2013) durchgesetzt. Einschränkung: Andere Bundesstaaten unterscheiden sich, und die Berufung gegen einen Schiedsspruch ist eingeschränkt.
  4. Wägen Sie zunächst die Kosten ab: Ein Gericht kann Gebühren und Kosten zulasten einer anderen Partei oder aus dem Trust verhängen, wie es Gerechtigkeit und Billigkeit erfordern (UTC §1004), wodurch jeder Anteil schrumpft. Einschränkung: Gebühren folgen nicht automatisch dem Erfolg, sodass ein obsiegender Anspruch dennoch mehr kosten kann als er einbringt.
  5. Achten Sie auf die Verjährungsfristen: Ein Anspruch verjährt in der Regel ein Jahr nach einem Bericht, der ihn angemessen offengelegt und die zulässige Frist angegeben hat (UTC §1005). Einschränkung: Ein Begünstigter, der einen solchen Bericht erhält, muss innerhalb dieses Jahres handeln oder den Anspruch verlieren.

MaterialienUniform Trust Code §§604, 1001 und 1004 in der Fassung eines Bundesstaats, etwa Maine Revised Statutes Title 18-B, kostenlos auf der Website der LegislativeDie Trusturkunde, insbesondere etwaige Klauseln zu Streitbeilegung, Schiedsverfahren oder No-Contest-Klauseln (Anfechtungsverbote)Rachal v. Reitz, 403 S.W.3d 840 (Tex. 2013), kostenlos auf CourtListener

Neugier

  1. Wie lange hat jemand Zeit, einen Trust anzufechten, der beim Tod des Treugebers (Settlor) widerruflich war?
  2. Wer bezahlt die Anwälte, wenn ein Trust-Streit vor Gericht geht?
  3. Kann eine Trusturkunde die Begünstigten verpflichten, ein Schiedsverfahren statt eines Gerichtsverfahrens zu führen?

Erkunden

  1. An Trust-Streitigkeiten sind oft Menschen beteiligt, die zugleich trauern oder einander entfremdet sind, was sie besonders schmerzhaft machen kann. Häufige Gegenstände sind die Abrechnungen und Berichte eines Trustees, Entscheidungen, Geld auszuschütten oder zurückzuhalten, Anträge auf Abberufung eines Trustees und Anfechtungen des Trusts selbst, etwa wegen fehlender Geschäftsfähigkeit oder unzulässiger Beeinflussung (undue influence). In den US-Bundesstaaten, die den Uniform Trust Code (UTC) übernommen haben, etwa 36 sowie der District of Columbia, ergeben sich die Informationsrechte eines Begünstigten hauptsächlich aus §813 (Lektion 4.3.7). Diese Lektion beschreibt, wie Streitigkeiten nach dem Muster-UTC und in Beispielen aus dem Recht der Bundesstaaten behandelt werden; sie legt nicht nahe, wie ein Streit geführt oder beigelegt werden sollte.
  2. UTC §604 begrenzt die Frist für die Anfechtung der Wirksamkeit eines Trusts, der beim Tod des Treugebers widerruflich war. Nach dem Mustertext, wie er in Maine erlassen wurde, kann eine Person innerhalb der kürzeren von zwei Fristen klagen: drei Jahre nach dem Tod des Treugebers oder 120 Tage, nachdem der Trustee ihr eine Kopie der Trusturkunde und eine Mitteilung über das Bestehen des Trusts, Namen und Anschrift des Trustees und die Klagefrist übersandt hat; das Mustergesetz setzt diese Fristen in eckige Klammern, und die Bundesstaaten weichen davon ab. Nach dem Tod darf der Trustee gemäß den Bestimmungen des Trusts ausschütten und haftet dafür in der Regel nicht, es sei denn, er weiß von einer anhängigen Anfechtung oder ein möglicher Anfechtender benachrichtigt ihn und klagt innerhalb von 60 Tagen. Ein Begünstigter eines später für unwirksam erklärten Trusts muss Ausschüttungen zurückgeben.
  3. Nach UTC §1001 ist die Verletzung einer gegenüber einem Begünstigten bestehenden Pflicht durch den Trustee eine Verletzung von Trustpflichten (breach of trust). Um einer eingetretenen oder drohenden Pflichtverletzung abzuhelfen, kann ein Gericht den Trustee zur Erfüllung seiner Pflichten anhalten, eine Pflichtverletzung untersagen, den Trustee zur Zahlung von Geld oder zur Rückgabe von Vermögen verpflichten (oft Surcharge genannt), eine Rechnungslegung anordnen, einen besonderen Treuhänder (special fiduciary) bestellen, den Trustee suspendieren oder abberufen, seine Vergütung kürzen oder versagen, eine Handlung für nichtig erklären, ein Pfandrecht oder einen Constructive Trust auferlegen, Vermögen verfolgen (tracing) oder andere geeignete Abhilfe anordnen. Ein bloßer Wertverlust ist keine Pflichtverletzung. Ansprüche unterliegen Fristen, etwa denen in UTC §1005 (Lektion 2.3.7).
  4. In US-Gerichtsverfahren trägt jede Seite ihre Anwaltskosten in der Regel selbst, doch für Trust-Fälle gilt eine eigene Regel. Nach UTC §1004 kann das Gericht in einem gerichtlichen Verfahren, das die Verwaltung eines Trusts betrifft, „wie es Gerechtigkeit und Billigkeit erfordern“, jeder Partei Kosten und Auslagen einschließlich angemessener Anwaltshonorare zusprechen, die von einer anderen Partei oder aus dem Trust zu zahlen sind. Die Section verlangt nicht, dass die Honorare dem Prozesserfolg oder einer Bösgläubigkeit folgen; das Gericht hat Ermessen. Aus dem Trust gezahlte Honorare verringern, was für jeden Begünstigten übrig bleibt, auch für diejenigen, die am Streit nicht beteiligt sind. Die Bundesstaaten können einen anderen Wortlaut erlassen.
  5. Mediation ist ein Verfahren, in dem ein neutraler Mediator den Parteien hilft, zu einer eigenen Einigung zu gelangen; sie ist in der Regel vertraulich und nicht bindend, solange die Parteien keinen Vergleich unterzeichnen. Manche Familien nutzen sie, um mit lange bestehenden Spannungen umzugehen, etwa in Patchworkfamilien, doch sie eignet sich nicht für jeden Fall, zum Beispiel bei Verdacht auf Betrug oder bei einem erheblichen Machtungleichgewicht. Ein Schiedsverfahren ist etwas anderes: Ein Schiedsrichter entscheidet den Streit, meist mit eingeschränkten Rechtsmitteln. Manche Trusturkunden schreiben es vor. Ob solche Klauseln gegenüber Begünstigten durchsetzbar sind, unterscheidet sich je nach Bundesstaat, weil Begünstigte die Trusturkunde nicht unterzeichnen.
  6. In Rachal v. Reitz, 403 S.W.3d 840, entschieden am 3. Mai 2013, befand der Supreme Court of Texas, dass eine Schiedsklausel in einem Inter-vivos-Trust gegenüber einem Begünstigten durchsetzbar war, der den Trustee verklagt hatte. Er begründete dies damit, dass ein Begünstigter, der Leistungen aus dem Trust annimmt und auf Durchsetzung seiner Bestimmungen klagt, nach der Doktrin des Direct Benefits Estoppel seine Zustimmung zur Schiedsklausel zeigt. Gerichte in anderen Bundesstaaten sind zu anderen Ergebnissen gelangt, und manche Bundesstaaten regeln Schiedsklauseln in Trusts gesetzlich, sodass es auf das Recht des maßgeblichen Bundesstaats ankommt. In der Mediation erzielte Einigungen werden manchmal in einer außergerichtlichen Vergleichsvereinbarung nach UTC §111 festgehalten (Lektion 8.3.5).

Kernfakten

  • Nach UTC §604 in der Fassung von Maine kann ein widerruflicher Trust innerhalb der kürzeren Frist von drei Jahren nach dem Tod des Treugebers oder 120 Tagen nach der Mitteilung des Trustees angefochten werden; die Bundesstaaten weichen bei den Fristen ab.
  • Nach UTC §1001 gehören zu den Rechtsbehelfen bei Verletzung von Trustpflichten die Verpflichtung zur Zahlung oder zur Rückgabe von Vermögen, eine Rechnungslegung, Suspendierung oder Abberufung sowie die Kürzung oder Versagung der Vergütung des Trustees.
  • Nach UTC §1004 kann ein Gericht, wie es Gerechtigkeit und Billigkeit erfordern, jeder Partei Kosten und angemessene Anwaltshonorare zusprechen, die von einer anderen Partei oder aus dem Trust zu zahlen sind.
  • In Rachal v. Reitz (Tex. 2013) setzte der Supreme Court of Texas die Schiedsklausel eines Trusts gegenüber einem Begünstigten durch, der auf Durchsetzung des Trusts geklagt hatte, und stützte sich dabei auf Direct Benefits Estoppel.
  • Mediation ist ein vertrauliches, in der Regel nicht bindendes Verfahren, in dem eine neutrale Person den Parteien hilft, sich zu einigen; ein Schiedsverfahren endet mit einer Entscheidung des Schiedsrichters.
  • Ob die Schiedsklausel eines Trusts Begünstigte bindet, hängt vom Fallrecht und den Gesetzen des maßgeblichen Bundesstaats ab.

Übung neun, sechs, drei, eins

9SammelnNennen Sie bis zu 9 Merkmale von Trust-Streitigkeiten, die in dieser Lektion oder in einem veröffentlichten Fall oder einem Gesetz eines Bundesstaats, das Sie lesen, beschrieben werden (manche Quellen nennen weniger), etwa die strittige Frage, die Frist, den angestrebten Rechtsbehelf und wie mit den Kosten verfahren wurde.
6GruppierenOrdnen Sie sie 6 Kategorien zu: Rechnungslegung und Information, Ausschüttungen, Abberufung eines Trustees, Wirksamkeit des Trusts, Kosten und Honorare sowie Mediation oder Schiedsverfahren.
3VerdichtenFassen Sie die 6 Kategorien zu 3 Gruppen zusammen: Streitigkeiten darüber, wie der Trust geführt wird, Streitigkeiten darüber, ob der Trust wirksam ist, und Regeln dazu, wie Streitigkeiten beigelegt und bezahlt werden.
1KristallisierenErklären Sie in 1 Satz mit eigenen Worten, warum in einem Streit aus dem Trust gezahlte Honorare Begünstigte treffen können, die daran nicht beteiligt waren.

Faktcheck

Datumsangaben, Zahlen und Behauptungen wurden mit den unten aufgeführten veröffentlichten Quellen abgeglichen.

In der interaktiven Akademie öffnen →

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