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信託法/レベル VIII · 世界の信託/8.3 信託の運営/レッスン 6

紛争、訴訟、調停

信託紛争が生じる理由、取消し可能な信託に対する異議申立ての期限、統一信託法典の救済措置および費用規定、そして調停・仲裁条項がどのように扱われるか。

これは教育であり、法的助言ではありません。信託法は国や州によって異なり、適切な構造はあなたの状況に依存します。あなたが署名するものはすべて、お住まいの地域の資格を持った弁護士による起草またはレビューを受けるべきです。

最小コストの道

法律が認める範囲で、最も安く、税負担が最も軽く、最も簡単で、最もプライバシーを守れる方法を、優先順に示します。各ステップには根拠となるルールと、合法であり続けるための条件を記しています。

  1. 信託受託者は、信託文書の写しと§604に基づく通知を送付することで、異議申立て期間を低コストで短縮できます。メイン州の統一信託法（UTC）の下では、その場合の異議は死亡後3年ではなく120日以内に提起されなければなりません。注意点：モデル条文はこれらの期間に括弧を付けており、各州で異なる場合があります。
  2. 訴訟前に調停を行う：中立な第三者が当事者の間で機密性を保ちながら和解を支援し、その結果は拘束力のある非司法的和解合意（UTC §111）として記録できます。注意点：詐欺の疑いがある場合や重大な力の不均衡がある場合には調停が適さない場合があり、署名されるまで何ものも当事者を拘束しません。
  3. 仲裁条項は訴訟費用を削減できる可能性があります：フロリダ州は信託の有効性に関する紛争を除き、信託の仲裁規定を執行します（Fla. Stat. §731.401）。テキサス州もRachal v. Reitz (2013)でこれを執行しました。注意点：他の州では異なり、仲裁判断に対する上訴は制限されています。
  4. まず費用を考慮する：裁判所は正義と衡平の要請に従い、相手方に対してまたは信託から弁護士報酬や費用の支払いを命じることができ（UTC §1004）、これによりすべての分配額が縮小します。注意点：勝訴しても自動的に費用が認められるわけではなく、勝った請求でも回収額を上回るコストがかかる場合があります。
  5. 時効に注意する：請求権は、それを適切に開示し、許容される期間を明記した報告書が出された後、一般に1年で失効します（UTC §1005）。注意点：そのような報告書を受領した受益者は、その1年以内に行動しなければ請求権を失います。

用意するものメイン州の改正法規第18-B編など、各州で制定された統一信託法典第604条、第1001条および第1004条。立法府のウェブサイトに掲載あり。信託契約書、特に紛争解決、仲裁、または争わないことに関する条項ラチャル対ライツ、403 S.W.3d 840 (Tex. 2013)、CourtListenerにて無料公開

問い

  1. 設定者が死亡した際に撤回可能だった信託に対して、異議を唱える期間はどれくらいですか？
  2. 信託紛争が裁判に持ち込まれた場合、弁護士代は誰が支払うのでしょうか？
  3. 信託文書において、受益者に対し裁判の代わりに仲裁を行うことを義務付けることはできるか？

探究

  1. 信託に関する紛争には、しばしば悲しみに暮れている人々や疎遠になっている人々も関わってくるため、特に苦痛を伴うことがある。よく見られる争点には、受託者の会計報告書や報告内容、資金の配分または保留に関する決定、受託者の解任要請、そして能力不足や不当な影響力といった理由による信託自体への異議申し立てなどがある。ユニフォーム・トラスト法典（UTC）を採用しているアメリカの州々およびコロンビア特別区では、受益者の情報に関する権利は主に§813（レッスン4.3.7）に基づく。このレッスンでは、モデルUTCや各州法の事例を通じて紛争がどのように処理されるかを説明しているが、具体的な紛争解決の方法については示していない。
  2. UTC第604条は、設立者の死亡時に撤回可能だった信託の有効性に異議を唱えるための期間を定めている。メイン州で採用されているモデル法文では、設立者の死亡後3年以内、または受託者が信託契約書の写しや信託の存在に関する通知、受託者の氏名と住所、そして訴えを起こすための期間を通知してから120日以内のいずれか早い方の期限内に訴訟を起こすことができる。モデル法文ではこれらの期間は括弧書きで示されており、州によって定め方が異なる。設立者の死亡後、受託者は信託の規定に従って資金を分配することができ、差し迫った異議申立があることや、潜在的な異議申立人が通知してから60日以内に訴訟を起こす場合を除き、その行為について責任を負うことは一般的にない。後に無効と判断された信託の受益者は、受け取った資金を返還しなければならない。
  3. UTC第1001条によれば、受託者が受益者に対して負う義務を違反した場合、それは信託違反となる。既に発生した、または将来的に発生しうる信託違反を是正するため、裁判所は受託者に対しその義務の履行を命じたり、違反行為の差止めを命じたり、金銭の支払いや財産の返還（これを追加負担金と呼ぶこともある）を命じたり、会計報告の提出を命じたり、特別な受託者の任命を行ったり、受託者の職務停止または解任を命じたり、報酬の削減または拒否を命じたり、ある行為を無効としたり、留置権や構成的信託を設定したり、財産の追跡を命じたり、その他適切な救済措置を命じたりすることができる。単に価値の減少だけでは信託違反には該当しない。請求にはUTC第1005条（レッスン2.3.7）などに定められているような時効制限が適用される。
  4. 米国の訴訟では通常、各当事者が自分の弁護士費用を負担するが、信託に関する訴訟には別の規則がある。UTC第1004条によれば、信託の管理に関わる裁判において、裁判所は「正義と公平が要求する限り」、合理的な弁護士費用を含む費用や支出をどちらかの当事者に支払わせたり、信託から支払わせたりすることができる。この条項では、勝訴や悪意があった場合にのみ費用を負担させるとは規定しておらず、裁判所に裁量権が与えられている。信託から支払われる費用は、紛争に関与していない受益者を含むすべての受益者への分配額を減少させる。各州では異なる表現が用いられることもある。
  5. 調停とは、中立的な調停人が当事者同士が自ら合意に達するのを助ける手続きであり、通常は秘密裏に行われ、和解契約に署名しない限り拘束力はありません。例えば複合家族などで長年続く緊張関係を解決するために利用されることもありますが、詐欺の疑いや著しい力の不均衡がある場合など、すべてのケースに適しているわけではありません。一方、仲裁は異なり、仲裁人が争議を解決し、通常は控訴の機会は限られています。一部の信託契約では仲裁が義務付けられており、受益者が信託契約に署名しないため、その執行力は州によって異なります。
  6. 2013年5月3日に判決が下されたRachal v. Reitz事件（403 S.W.3d 840）において、テキサス州最高裁判所は、生前信託の仲裁条項は、受託者を訴える受益者に対しても有効であると判示した。同裁判所は、直接利益の禁止の原則に基づき、信託による利益を受け取りながらその規定の履行を求めて訴えを起こす受益者は、仲裁条項に同意しているものとみなされると論じた。他州の裁判所では異なる結論が出ており、また一部の州では信託の仲裁条項を法令で規定しているため、適用される州法が重要となる。調停によって合意に達した場合、UTC §111（レッスン8.3.5）に基づき非司法的解決合意書として記録されることもある。

重要な事実

  • メイン州で制定されたUTC第604条によれば、取消可能な信託は、設立者の死亡後3年以内、または受託者が通知を行ってから120日以内のいずれか早い方の期間内に争うことができる。州によってこの期間は異なる。
  • UTC第1001条によれば、信託違反に対する救済措置には、支払いの強制または財産の返還、財務報告の提出、職務停止または解任、そして受託者の報酬の削減または拒否が含まれる。
  • UTC第1004条によれば、裁判所は正義と公平が要求する限り、いずれかの当事者に費用および妥当な弁護士報酬を判決で命じることができ、その支払いは他方の当事者または信託から行われる。
  • ラチャル対ライツ事件（テキサス州、2013年）において、テキサス州最高裁判所は、直接利益の禁止原則に基づき、信託を実行するために訴えを起こした受益者に対して、信託の仲裁条項を適用した。
  • 調停とは、中立的な第三者が当事者同士の合意を助ける、秘密に行われ、通常は拘束力のない手続きです。一方、仲裁では仲裁人が判決を下します。
  • 信託の仲裁条項が受益者に拘束力を持つかどうかは、管轄州の判例法および法令に依存する。

演習 九・六・三・一

9集めるこのレッスンで説明されているもの、または読んでいる判例や州法に記載されている信頼関係に関する紛争の特徴を9つまで挙げなさい（情報源によってはそれ以下の場合もある）。例えば、争点、期限、求められる救済措置、そして費用の処理方法などである。
6まとめるそれらを「口座および情報」「分配」「受託者の解任」「信託の有効性」「費用と手数料」「調停または仲裁」の6つのカテゴリーに分類してください。
3絞り込む6つのカテゴリーを、信託の運営方法に関する争い、信託の有効性に関する争い、そして争いの解決および費用負担に関する規則という3つのグループにまとめる。
1結晶化する紛争において信託から支払われる手数料が、その紛争に一切関与していない受益者に影響を及ぼす理由は、信託の財産が全体として一体となって管理されているためです。

事実確認

日付、数字、主張は、下記に記載された公表資料と照合して確認しました。

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