Direito dos Trusts/Nível VIII · Trusts do mundo/8.3 Gerindo um trust/Lição 6

Controvérsias, litígios e mediação

Por que surgem as disputas em trusts, o prazo para contestar um trust revogável, as regras sobre recursos e custos do Uniform Trust Code (Código Uniforme de Trusts), e como são tratadas as cláusulas de mediação e arbitragem.

É educação, não aconselhamento jurídico. O direito dos trusts varia de país para país e de estado para estado, e a estrutura adequada depende da sua situação. Qualquer documento que você assine deve ser elaborado ou revisado por um advogado habilitado na sua região.

O caminho enxuto

A rota mais barata, com menos impostos, mais simples e mais privada que a lei permite, da melhor para a pior. Cada passo indica a regra em que se apoia e a condição que o mantém dentro da lei.

O fiduciário pode encurtar o prazo para contestação de forma econômica enviando uma cópia do instrumento da trust e a notificação prevista no §604: nos termos do UTC do Maine, a contestação deve então ser apresentada em até 120 dias, e não três anos após a morte. Ressalva: o modelo estabelece esses prazos entre colchetes e os estados variam.
Mediar antes de processar: um mediador neutro ajuda as partes a chegar a um acordo confidencial, e o resultado pode ser registrado em um acordo extrajudicial vinculante (UTC §111). Ressalva: a mediação pode não ser adequada em caso de suspeita de fraude ou desequilíbrio grave de poder, e nada é vinculante até que seja assinado.
Cláusulas de arbitragem podem reduzir o custo da litigância: a Flórida aplica as disposições de arbitragem em trusts, exceto para controvérsias sobre validade (Fla. Stat. §731.401), e o Texas aplicou uma delas no caso Rachal v. Reitz (2013). Ressalva: outros estados diferem, e o recurso contra uma sentença arbitral é limitado.
Pese os custos primeiro: um tribunal pode condenar outra parte ou a própria trust ao pagamento de honorários advocatícios e custas judiciais conforme exigirem a justiça e a equidade (UTC §1004), reduzindo todas as quotas. Ressalva: os honorários não seguem automaticamente o êxito, de modo que uma pretensão vencedora ainda pode custar mais do que recupera.
Observe os prazos de prescrição: uma pretção geralmente caduca um ano após a apresentação de um relatório que a tenha adequadamente divulgado e indicado o prazo permitido (UTC §1005). Ressalva: um beneficiário que receber tal relatório deve agir dentro desse ano ou perderá a pretensão.

MateriaisUniform Trust Code (Código Uniforme de Trusts), §§604, 1001 e 1004, conforme estabelecido em um estado, como o Título 18-B dos Estatutos Revistos do Maine, disponível gratuitamente no site da legislaturaO instrumento do trust, especialmente quaisquer cláusulas sobre resolução de disputas, arbitragem ou não-contestação (no-contest)Rachal v. Reitz, 403 S.W.3d 840 (Tex. 2013), disponível gratuitamente no CourtListener

Curiosidade

Por quanto tempo alguém pode contestar um trust que era revogável quando o instituidor faleceu?
Quem paga os advogados quando uma disputa em um trust vai ao tribunal?
Um documento de trust pode exigir que os beneficiários resolvam a questão por meio de arbitragem em vez de recorrer ao tribunal?

Explorar

As disputas em trusts frequentemente envolvem pessoas que também estão de luto ou afastadas, o que pode torná-las especialmente dolorosas. Os temas comuns incluem as contas e relatórios do trustee, decisões sobre a distribuição ou retenção de dinheiro, pedidos para remover um trustee e questionamentos ao próprio trust por motivos como falta de capacidade ou influência indevida. Nos estados americanos que adotaram o Uniform Trust Code (UTC), cerca de 36 mais o Distrito de Columbia, os direitos de informação dos beneficiários provêm principalmente do §813 (lição 4.3.7). Esta lição descreve como as disputas são tratadas sob o modelo UTC e em exemplos de leis estaduais; ela não sugere como qualquer disputa deve ser conduzida ou resolvida.
O §604 do UTC limita o prazo para contestar a validade de um trust que era revogável no momento da morte do instituidor. No texto modelo, conforme estabelecido em Maine, uma pessoa pode entrar com processo dentro do prazo mais curto entre três anos após a morte do instituidor ou 120 dias após o trustee lhe enviar uma cópia do instrumento do trust e um aviso sobre a existência do trust, o nome e endereço do trustee e o prazo permitido para processar; o texto modelo indica esses períodos entre colchetes, e os estados variam quanto a eles. Após a morte, o trustee pode fazer distribuições de acordo com os termos do trust e, em geral, não é responsável por isso, a menos que saiba de uma contestação pendente ou que um possível contestante dê aviso e entre com processo dentro de 60 dias. Um beneficiário de um trust posteriormente considerado inválido deve devolver as distribuições.
De acordo com o §1001 do UTC, a violação por parte do trustee de um dever para com o beneficiário constitui quebra de fidúcia (breach of trust). Para remediar uma quebra que já ocorreu ou possa ocorrer, um tribunal pode obrigar o trustee a cumprir seus deveres, impedir a continuidade da quebra, determinar que ele pague dinheiro ou restitua bens (geralmente chamado de surcharge), ordenar a prestação de contas, nomear um fiduciário especial, suspender ou remover o trustee, reduzir ou negar a remuneração, anular um ato, impor uma penhora ou trust construtivo, rastrear bens ou determinar outras medidas adequadas. A simples perda de valor não constitui quebra de fidúcia. As reclamações estão sujeitas a prazos, como os estabelecidos no §1005 do UTC (lição 2.3.7).
Nos processos judiciais nos EUA, geralmente cada parte paga seus próprios advogados, mas os casos de trust têm regras próprias. De acordo com o §1004 da UTC, em um processo judicial envolvendo a administração de um trust, o tribunal, “conforme a justiça e a equidade exigirem”, pode determinar que as custas e despesas, incluindo honorários advocatícios razoáveis, sejam pagos por qualquer parte, por outra parte ou a partir do trust. Essa disposição não exige que os honorários estejam relacionados ao sucesso ou à má-fé; o tribunal tem discricionariedade. Os honorários pagos a partir do trust reduzem o valor restante para cada beneficiário, incluindo aqueles que não estão envolvidos na disputa. Os estados podem estabelecer redações diferentes.
A mediação é um processo no qual um mediador neutro ajuda as partes a chegarem a um acordo por conta própria; geralmente é confidencial e não vinculativa, a menos que elas assinem um termo de acordo. Algumas famílias a utilizam para lidar com tensões de longa data, por exemplo em famílias reconstituídas, mas pode não ser adequada para todos os casos, como suspeita de fraude ou um sério desequilíbrio de poder. A arbitragem é diferente: um árbitro decide a disputa, geralmente com recursos limitados. Alguns instrumentos de trust exigem isso. Sua aplicabilidade em relação aos beneficiários varia de estado para estado, pois os beneficiários não assinam o instrumento do trust.
No caso Rachal v. Reitz, 403 S.W.3d 840, decidido em 3 de maio de 2013, a Suprema Corte do Texas entendeu que uma cláusula de arbitragem em um trust inter vivos é exequível contra um beneficiário que processa o trustee. A corte argumentou que um beneficiário que aceita benefícios sob o trust e processa para fazer valer seus termos demonstra consentimento com a disposição sobre arbitragem, nos termos da doutrina do estoppel de benefícios diretos (direct benefits estoppel). Tribunais de outros estados chegaram a resultados diferentes, e alguns estados regulam as cláusulas de arbitragem em trusts por meio de leis específicas; portanto, a legislação do estado aplicável é importante. Acordos alcançados por meio de mediação são às vezes registrados em um acordo de solução extrajudicial (nonjudicial settlement agreement), nos termos da UTC §111 (lição 8.3.5).

Fatos-chave

De acordo com o §604 do UTC, conforme estabelecido em Maine, um trust revogável pode ser contestado no prazo mais curto entre três anos após a morte do instituidor ou 120 dias após a notificação do trustee; os estados variam esses prazos.
De acordo com o §1001 do UTC, as medidas para sanar a quebra de fidúcia incluem a cobrança compulsória do pagamento ou a restituição de bens, uma prestação de contas, suspensão ou destituição, e redução ou negação da remuneração do trustee.
De acordo com o §1004 do UTC, um tribunal pode, conforme exigido pela justiça e equidade, conceder custas processuais e honorários advocatícios razoáveis a qualquer parte, a serem pagos por outra parte ou do trust.
Em Rachal v. Reitz (Tex. 2013), a Suprema Corte do Texas aplicou a cláusula de arbitragem de um trust contra um beneficiário que processou para fazer valer o trust, invocando o princípio do estoppel de benefícios diretos.
A mediação é um processo confidencial e, geralmente, não vinculativo, no qual um mediador neutro ajuda as partes a chegar a um acordo; a arbitragem resulta em uma decisão tomada pelo árbitro.
Se a cláusula de arbitragem de um trust vincula os beneficiários depende da jurisprudência e das leis do estado aplicável.

Exercício nove, seis, três, um

9ReunirListe até 9 características das disputas em trusts descritas nesta lição ou em um caso publicado ou lei estadual que você esteja lendo (algumas fontes indicam menos), como a questão em disputa, o prazo limite, o recurso buscado e como os custos foram tratados.

6AgruparClassifique-os em 6 categorias: contas e informações, distribuições, remoção de um trustee, validade do trust, custos e taxas, e mediação ou arbitragem.

3DestilarReduza as 6 categorias para 3 grupos: disputas sobre como o trust é administrado, disputas sobre se o trust é válido e regras sobre como as disputas são resolvidas e custeadas.

1CristalizarEscreva 1 frase explicando, com suas próprias palavras, por que as taxas pagas a partir de um trust em uma disputa podem afetar beneficiários que não participaram dela.

Verificação de fatos

Datas, números e afirmações verificados com as fontes publicadas listadas abaixo.

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