MSTR Cat

Право доверительного управления/Уровень VIII · Доверительное управление в мире/8.3 Ведение управления/Урок 6

Споры, судебные разбирательства и медиация

Почему возникают споры о трастах, каков срок для оспаривания отзывного траста, какие средства защиты и правила о расходах предусматривает Uniform Trust Code и как рассматриваются оговорки о медиации и арбитраже.

Это образование, а не юридическая консультация. Право доверительного управления различается от страны к стране и от штата к штату, а правильный выбор структуры зависит от вашей ситуации. Любые документы, которые вы подписываете, должны быть составлены или проверены квалифицированным юристом в вашем регионе.

Экономный путь

Самый дешёвый, с наименьшими налогами, самый простой и самый приватный путь, который допускает закон, — от лучшего к худшему. Для каждого шага указано, на какой норме он основан и при каком условии остаётся законным.

  1. Доверительный собственник может недорого сократить срок на оспаривание, направив копию траста и уведомление по §604: согласно UTC Мэна, в этом случае оспаривание должно быть инициировано в течение 120 дней, а не в течение трех лет после смерти. Оговорка: модельные нормы задают эти сроки рамочно, и штаты варьируют их.
  2. Проведите медиацию до подачи иска: нейтральный посредник помогает сторонам достичь конфиденциального соглашения, а его результат может быть зафиксирован в обязательном внесудебном соглашении об урегулировании (UTC §111). Оговорка: медиация может не подходить при подозрении на мошенничество или серьезном дисбалансе сил, и ничто не становится обязательным до подписания.
  3. Арбитражные оговорки могут снизить стоимость судебного разбирательства: Флорида признает арбитражные положения в трастах, за исключением споров о действительности (Fla. Stat. §731.401), а Техас применил такую оговорку в деле Rachal v. Reitz (2013). Оговорка: другие штаты действуют иначе, и обжалование арбитражного решения ограничено.
  4. Сначала оцените издержки: суд может присудить оплату расходов и сборов за счет другой стороны или самого траста в соответствии с требованиями справедливости и экуити (UTC §1004), что уменьшает каждую долю. Оговорка: расходы не возмещаются автоматически при успехе, поэтому выигранное требование все равно может стоить дороже, чем принесенная выручка.
  5. Следите за сроками исковой давности: требование, как правило, истекает через один год после отчета, в котором оно было надлежащим образом раскрыто и был указан допустимый срок (UTC §1005). Оговорка: бенефициар, получивший такой отчет, должен действовать в течение этого года, иначе он утрачивает требование.

МатериалыUniform Trust Code §§604, 1001 и 1004 в редакции, принятой штатом, например Maine Revised Statutes, раздел 18-B, бесплатно доступные на сайте законодательного собранияДокумент об учреждении траста, особенно любые оговорки о разрешении споров, арбитраже или запрете оспаривания (no-contest)Rachal v. Reitz, 403 S.W.3d 840 (Tex. 2013), бесплатно доступно на CourtListener

Любопытство

  1. Сколько времени есть у человека, чтобы оспорить траст, который был отзывным на момент смерти учредителя траста?
  2. Кто оплачивает услуги адвокатов, когда спор по поводу траста доходит до суда?
  3. Может ли документ о трасте обязать бенефициаров обращаться в арбитраж вместо суда?

Исследование

  1. В спорах о трастах часто участвуют люди, которые к тому же переживают утрату или отдалились друг от друга, что может делать такие споры особенно болезненными. Распространенные предметы споров — отчеты и отчетность доверительного собственника, решения о выплате или удержании денег, требования о смещении доверительного собственника и оспаривание самого траста по таким основаниям, как недееспособность или неправомерное влияние. В штатах США, принявших Uniform Trust Code (UTC), — около 36 плюс округ Колумбия, — информационные права бенефициара вытекают главным образом из §813 (урок 4.3.7). Этот урок описывает, как рассматриваются споры по типовому UTC и на примерах права штатов; он не рекомендует, как следует вести или урегулировать какой-либо спор.
  2. UTC §604 ограничивает срок для оспаривания действительности траста, который был отзывным на момент смерти учредителя траста. По типовому тексту в редакции, принятой в Мэне, лицо может предъявить иск в течение более раннего из двух сроков: трех лет после смерти учредителя траста или 120 дней после того, как доверительный собственник направил ему копию документа об учреждении траста и уведомление о существовании траста, имени и адресе доверительного собственника и сроке для предъявления иска; в типовом тексте эти сроки приведены в квадратных скобках, и штаты их меняют. После смерти доверительный собственник может производить распределения в соответствии с условиями траста и, как правило, не несет за это ответственности, если только ему не известно о начатом оспаривании или если потенциальный истец не уведомит его и не предъявит иск в течение 60 дней. Бенефициар траста, впоследствии признанного недействительным, должен вернуть полученные распределения.
  3. Согласно UTC §1001, нарушение доверительным собственником обязанности перед бенефициаром является нарушением доверительных обязанностей (breach of trust). Для устранения совершенного или возможного нарушения суд может обязать доверительного собственника исполнить свои обязанности, запретить нарушение, обязать доверительного собственника выплатить деньги или вернуть имущество (это часто называют surcharge), обязать представить отчетность, назначить специального фидуциария, отстранить или сместить доверительного собственника, уменьшить вознаграждение или отказать в нем, признать действие недействительным, наложить обременение (lien) или установить конструктивный траст, отследить имущество либо предоставить иное надлежащее средство защиты. Само по себе снижение стоимости нарушением не является. Требования подчинены срокам, например установленным UTC §1005 (урок 2.3.7).
  4. В судебных процессах в США каждая сторона обычно сама оплачивает своих юристов, но для трастовых дел действует свое правило. Согласно UTC §1004, в судебном разбирательстве, касающемся управления трастом, суд «в соответствии с требованиями справедливости» может присудить любой стороне судебные расходы и издержки, включая разумные гонорары юристов, которые оплачиваются другой стороной или из траста. Статья не требует, чтобы гонорары зависели от успеха или недобросовестности; это остается на усмотрение суда. Гонорары, уплаченные из траста, уменьшают то, что остается каждому бенефициару, включая тех, кто не участвует в споре. Штаты могут принимать иные формулировки.
  5. Медиация — это процесс, в котором нейтральный медиатор помогает сторонам самим прийти к соглашению; обычно она конфиденциальна и не имеет обязательной силы, если стороны не подпишут мировое соглашение. Некоторые семьи прибегают к ней, чтобы справиться с давними трениями, например в смешанных семьях, но она может подходить не для каждого случая, например при подозрении в мошенничестве или серьезном неравенстве сил. Арбитраж устроен иначе: спор решает арбитр, обычно с ограниченной возможностью обжалования. Некоторые документы об учреждении траста его требуют. Возможность принудительно применить такие оговорки к бенефициарам различается в зависимости от штата, поскольку бенефициары не подписывают документ о трасте.
  6. В деле Rachal v. Reitz, 403 S.W.3d 840, решенном 3 мая 2013 года, Верховный суд Техаса постановил, что арбитражная оговорка в прижизненном (inter vivos) трасте подлежит применению к бенефициару, предъявившему иск к доверительному собственнику. Суд рассудил, что бенефициар, который принимает выгоды по трасту и предъявляет иск о принудительном исполнении его условий, тем самым выражает согласие с арбитражной оговоркой согласно доктрине эстоппеля прямых выгод (direct benefits estoppel). Суды других штатов приходили к иным выводам, а некоторые штаты регулируют арбитражные оговорки в трастах законом, поэтому важно право штата, регулирующее траст. Соглашения, достигнутые в ходе медиации, иногда оформляются как внесудебное соглашение об урегулировании согласно UTC §111 (урок 8.3.5).

Ключевые факты

  • Согласно UTC §604 в редакции Мэна, отзывный траст можно оспорить в течение более раннего из двух сроков: трех лет после смерти учредителя траста или 120 дней после уведомления доверительного собственника; штаты устанавливают разные сроки.
  • Согласно UTC §1001, средства защиты при нарушении доверительных обязанностей включают обязание выплатить деньги или вернуть имущество, представление отчетности, отстранение или смещение, а также уменьшение вознаграждения доверительного собственника или отказ в нем.
  • Согласно UTC §1004, суд может, как того требуют справедливость и право справедливости (equity), присудить любой стороне судебные расходы и разумные гонорары юристов, оплачиваемые другой стороной или из траста.
  • В деле Rachal v. Reitz (Tex. 2013) Верховный суд Техаса применил арбитражную оговорку траста к бенефициару, предъявившему иск о принудительном исполнении траста, опираясь на доктрину эстоппеля прямых выгод.
  • Медиация — конфиденциальный и, как правило, не имеющий обязательной силы процесс, в котором нейтральное лицо помогает сторонам договориться; результатом арбитража является решение арбитра.
  • Связывает ли арбитражная оговорка траста бенефициаров, зависит от судебной практики и законов штата, право которого регулирует траст.

Упражнение девять, шесть, три, один

9СобратьПеречислите до 9 особенностей споров о трастах, описанных в этом уроке либо в опубликованном судебном деле или законе штата, который вы читаете (в некоторых источниках их меньше), например предмет спора, срок, испрашиваемое средство защиты и порядок распределения расходов.
6СгруппироватьРазделите их на 6 категорий: отчетность и информация, распределения, смещение доверительного собственника, действительность траста, расходы и гонорары, а также медиация или арбитраж.
3Выделить главноеСведите 6 категорий к 3 группам: споры о том, как управляется траст, споры о том, действителен ли траст, и правила о том, как споры разрешаются и кто за это платит.
1КристаллизоватьНапишите 1 предложение, объясняющее своими словами, почему гонорары, выплачиваемые из траста в ходе спора, могут затронуть бенефициаров, которые в нем не участвовали.

Проверка фактов

Даты, цифры и утверждения были проверены по приведенным ниже опубликованным источникам.

Открыть в интерактивной академии →

EN PT ES ZH JA KO DE FR MS