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Droit des trusts/Niveau VIII · Les trusts dans le monde/8.3 La gestion d'un trust/Leçon 6

Litiges, contentieux et médiation

Pourquoi des litiges relatifs aux trusts surviennent, le délai pour contester un trust révocable, les recours et les règles sur les frais de l’Uniform Trust Code, et le traitement des clauses de médiation et d’arbitrage.

Ceci est une ressource éducative et non un conseil juridique. Le droit des trusts varie d'un pays à l'autre et d'un État à l'autre, et la structure appropriée dépend de votre situation personnelle. Tout document que vous signez doit être rédigé ou examiné par un avocat qualifié dans votre juridiction.

La voie la plus légère

La voie la moins chère, la moins imposée, la plus simple et la plus discrète que permet la loi, de la meilleure à la moins bonne. Chaque étape indique la règle sur laquelle elle repose et la condition qui la maintient dans la légalité.

  1. Un trustee peut réduire à moindre coût le délai de contestation en envoyant la copie du trust et l'avis prévu par l'article 604 : aux termes de l'UTC du Maine, une contestation doit alors être introduite dans un délai de 120 jours, et non trois ans après le décès. À noter : les modèles réglementaires encadrent ces délais, qui varient d'un État à l'autre.
  2. Médier avant de poursuivre : un tiers neutre aide les parties à parvenir à un accord confidentiel, dont l'issue peut être consignée dans une convention de règlement non judiciaire contraignante (UTC § 111). À noter : la médiation ne convient pas nécessairement en cas de fraude présumée ou de déséquilibre grave des rapports de force, et rien n'est contraignant tant que le document n'a pas été signé.
  3. Les clauses d'arbitrage peuvent réduire les coûts du contentieux : la Floride exécute les dispositions d'arbitrage prévues dans un trust, à l'exception des litiges portant sur sa validité (Fla. Stat. § 731.401), et le Texas en a appliqué une dans l'affaire Rachal v. Reitz (2013). À noter : d'autres États adoptent des règles différentes, et les voies de recours contre une sentence sont limitées.
  4. Peser d'abord les coûts : un tribunal peut condamner une autre partie ou le trust lui-même à verser des honoraires et frais, selon ce que l'équité et la justice exigent (UTC § 1004), ce qui réduit chaque part. À noter : les dépens ne suivent pas automatiquement le succès, si bien qu'une demande accueillie peut encore coûter plus qu'elle ne rapporte.
  5. Surveiller les délais de prescription : une action se prescrit en principe un an après la réception d'un rapport qui l'a suffisamment divulguée et qui a indiqué le délai imparti (UTC § 1005). À noter : un bénéficiaire ayant reçu un tel rapport doit agir dans ce délai d'un an, à peine de forclusion.

MatérielUniform Trust Code §§604, 1001 et 1004 dans la version adoptée par un État, comme le title 18-B des Maine Revised Statutes, gratuits sur le site de l’assemblée législativeL’acte de trust, en particulier toute clause relative au règlement des litiges, à l’arbitrage ou à l’interdiction de contester (no-contest)Rachal v. Reitz, 403 S.W.3d 840 (Tex. 2013), gratuit sur CourtListener

Curiosité

  1. De combien de temps dispose-t-on pour contester un trust qui était révocable au décès du constituant ?
  2. Qui paie les avocats lorsqu’un litige relatif à un trust est porté devant un tribunal ?
  3. Un acte de trust peut-il imposer aux bénéficiaires de recourir à l’arbitrage plutôt qu’au tribunal ?

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  1. Les litiges relatifs aux trusts opposent souvent des personnes qui sont aussi en deuil ou brouillées, ce qui peut les rendre particulièrement douloureux. Ils portent couramment sur les comptes et rapports d’un trustee, les décisions de distribuer ou de retenir des fonds, les demandes de révocation d’un trustee, et la contestation du trust lui-même pour des motifs tels que l’insanité d’esprit ou l’abus d’influence (undue influence). Dans les États américains qui ont adopté l’Uniform Trust Code (UTC), environ 36 plus le District de Columbia, les droits d’information d’un bénéficiaire découlent principalement du §813 (leçon 4.3.7). Cette leçon décrit le traitement des litiges selon l’UTC modèle et à travers des exemples de droit des États ; elle ne suggère pas comment un litige devrait être mené ou réglé.
  2. L’UTC §604 limite le délai pour contester la validité d’un trust qui était révocable au décès du constituant. Selon le texte modèle, tel qu’adopté dans le Maine, une personne peut agir dans le plus court des deux délais suivants : trois ans après le décès du constituant, ou 120 jours après que le trustee lui a envoyé une copie de l’acte de trust et un avis indiquant l’existence du trust, le nom et l’adresse du trustee et le délai pour agir ; le modèle place ces délais entre crochets, et les États les modifient. Après le décès, le trustee peut procéder aux distributions conformément aux termes du trust et n’en est généralement pas responsable, sauf s’il a connaissance d’une contestation pendante, ou si un contestataire potentiel l’en avise et agit dans les 60 jours. Le bénéficiaire d’un trust déclaré ultérieurement invalide doit restituer les distributions reçues.
  3. Selon l’UTC §1001, la violation par le trustee d’une obligation envers un bénéficiaire constitue un manquement aux obligations du trust (breach of trust). Pour remédier à un manquement survenu ou imminent, le tribunal peut contraindre le trustee à exécuter ses obligations, interdire le manquement, ordonner au trustee de verser une somme ou de restituer des biens (ce que l’on appelle souvent surcharge), ordonner une reddition de comptes, nommer un fiduciaire spécial, suspendre ou révoquer le trustee, réduire ou supprimer sa rémunération, annuler un acte, imposer une sûreté (lien) ou un constructive trust, suivre les biens (tracing), ou ordonner toute autre mesure appropriée. Une simple perte de valeur ne constitue pas un manquement. Les actions sont soumises à des délais, comme ceux de l’UTC §1005 (leçon 2.3.7).
  4. Dans les procès américains, chaque partie paie généralement ses propres avocats, mais les affaires de trust obéissent à une règle propre. Selon l’UTC §1004, dans une procédure judiciaire relative à l’administration d’un trust, le tribunal peut, « selon ce qu’exigent la justice et l’équité », allouer à toute partie les frais et dépens, y compris des honoraires d’avocat raisonnables, à la charge d’une autre partie ou du trust. La section n’exige pas que les honoraires suivent le succès ou la mauvaise foi ; le tribunal dispose d’un pouvoir d’appréciation. Les honoraires payés par le trust réduisent ce qui reste pour chaque bénéficiaire, y compris ceux qui ne sont pas parties au litige. Les États peuvent adopter une formulation différente.
  5. La médiation est un processus dans lequel un médiateur neutre aide les parties à parvenir à leur propre accord ; elle est généralement confidentielle et non contraignante, sauf si elles signent un accord transactionnel. Certaines familles y recourent pour traiter des tensions anciennes, par exemple dans les familles recomposées, mais elle peut ne pas convenir à tous les cas, comme une fraude présumée ou un grave déséquilibre des forces. L’arbitrage est différent : un arbitre tranche le litige, généralement avec des voies de recours limitées. Certains actes de trust l’imposent. L’opposabilité de ces clauses aux bénéficiaires varie selon les États, car les bénéficiaires ne signent pas le trust.
  6. Dans Rachal v. Reitz, 403 S.W.3d 840, jugé le 3 mai 2013, la Cour suprême du Texas a jugé qu’une clause d’arbitrage figurant dans un trust entre vifs (inter vivos trust) était opposable à un bénéficiaire qui avait assigné le trustee. Elle a raisonné qu’un bénéficiaire qui accepte des avantages au titre du trust et agit pour en faire respecter les termes manifeste son consentement à la clause d’arbitrage, en vertu de la doctrine du direct benefits estoppel. Les tribunaux d’autres États sont parvenus à des solutions différentes, et certains États traitent les clauses d’arbitrage des trusts par voie législative, de sorte que le droit de l’État applicable compte. Les accords obtenus par la médiation sont parfois consignés dans un accord transactionnel extrajudiciaire en vertu de l’UTC §111 (leçon 8.3.5).

Faits clés

  • Selon l’UTC §604 tel qu’adopté dans le Maine, un trust révocable peut être contesté dans le plus court des deux délais suivants : trois ans après le décès du constituant ou 120 jours après l’avis du trustee ; les États modifient ces délais.
  • Selon l’UTC §1001, les recours en cas de manquement aux obligations du trust comprennent la condamnation à payer ou à restituer des biens, la reddition de comptes, la suspension ou la révocation, et la réduction ou la suppression de la rémunération du trustee.
  • Selon l’UTC §1004, le tribunal peut, selon ce qu’exigent la justice et l’équité, allouer à toute partie les dépens et des honoraires d’avocat raisonnables, à la charge d’une autre partie ou du trust.
  • Dans Rachal v. Reitz (Tex. 2013), la Cour suprême du Texas a jugé la clause d’arbitrage d’un trust opposable à un bénéficiaire qui avait agi pour faire respecter le trust, en se fondant sur le direct benefits estoppel.
  • La médiation est un processus confidentiel et généralement non contraignant dans lequel un tiers neutre aide les parties à s’entendre ; l’arbitrage aboutit à une décision de l’arbitre.
  • La question de savoir si la clause d’arbitrage d’un trust lie les bénéficiaires dépend de la jurisprudence et des lois de l’État applicable.

Exercice neuf, six, trois, un

9RassemblerÉnumérez jusqu’à 9 caractéristiques des litiges relatifs aux trusts décrites dans cette leçon ou dans une décision publiée ou une loi d’État que vous lisez (certaines sources en donnent moins), par exemple la question litigieuse, le délai, le recours demandé et la manière dont les frais ont été traités.
6RegrouperClassez-les en 6 catégories : les comptes et l’information, les distributions, la révocation d’un trustee, la validité du trust, les frais et honoraires, et la médiation ou l’arbitrage.
3DistillerRéduisez les 6 catégories à 3 groupes : les litiges sur la manière dont le trust est géré, ceux sur la validité du trust, et les règles sur la manière dont les litiges sont réglés et financés.
1CristalliserRédigez 1 phrase expliquant, avec vos propres mots, pourquoi les frais payés par un trust dans un litige peuvent affecter des bénéficiaires qui n’y ont pas pris part.

Vérification des faits

Les dates, les chiffres et les affirmations ont été vérifiés à l’aide des sources publiées listées ci-dessous.

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