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暗号資産法/レベル IX · 死亡、離婚、紛争/9.3 裁判になったら/レッスン 1

暗号資産をめぐる訴訟：誰が、どこで

適切な被告と適切な裁判所の選定：プラットフォーム、発行者、プロモーター、そして窃盗犯；属人管轄権；連邦裁判所、州裁判所、または少額訴訟裁判所；そして破産したプラットフォームに対する訴訟を停止させる自動停止措置。

本コースは教育を目的としたものであり、法律・税務・投資に関する助言ではありません。暗号資産に関する法律は国や州によって異なり、頻繁に変わります。行動する前に、お住まいの地域の現行ルールを資格のある弁護士または税理士にご確認ください。

最小コストの道

法律が認める範囲で、最も安く、税負担が最も軽く、最も簡単で、最もプライバシーを守れる方法を、優先順に示します。各ステップには根拠となるルールと、合法であり続けるための条件を記しています。

  1. 金額が該当する場合は、まず小額訴訟（small claims）から始める。カリフォルニア州では、個人は12,500ドルまで、事業体は6,250ドルまでの請求が可能で、手数料は30ドルから100ドルであり、弁護士を起用する必要はない。最初に、プラットフォームの利用規約に仲裁条項や小額訴訟の除外規定（carve-out）がないかを確認すること。
  2. プラットフォームが破産手続中である場合は、訴訟を起こさないこと。11 U.S.C. §362に基づく自動停止（automatic stay）により多くの請求行為が差し止められるため、裁判所が定めた期限までに、公式書式410号（Official Form 410）で債権届出（proof of claim）を破産事件に提出すること。
  3. 連邦地裁における州籍異同管轄権（diversity jurisdiction）は、利息や費用を除いた争点金額が75,000ドルを超えることを要件とする（28 U.S.C. §1332）。それ以下の請求は、被告に最低限の接点（minimum contacts）がある州裁判所で行う方がコストが低い。
  4. 高額な請求については、成功報酬制（contingency fee）の弁護士を起用すると、着手金は不要である。ABAモデル規則1.5(c)により、その合意は書面で締結され、依頼人の署名が必要であり、報酬の算定方法及び依頼人が負担する費用の種類を明示しなければならない。
  5. いかなる費用も支出する前に、被告の正確な法的主体名、設立地、紛争解決条項、争点金額、および支払不能の有無を書面にて記録すること。時効は請求の種類により異なり、一部の有価証券に関する請求では1年以内である場合がある。

用意するもの関連するプラットフォームの利用規約、契約を結んだ正確な法人名、および紛争解決条項を含むもの28 U.S.C. 1332（連邦の多様性管轄権）および11 U.S.C. 362（破産による即時停止措置）フォード・モーター社対モンタナ第8司法管区裁判所（米国最高裁判所、2021年3月25日）紛争に関するご自身の記録：日付、金額、取引ID、口座明細

問い

  1. 暗号資産がなくなった場合、実際に訴えることができるのは誰か？
  2. 自分の住んでいる近くの裁判所で外国の取引所を訴えることはできますか？
  3. 暗号資産に関する紛争において、少額訴訟は選択肢となり得るか？

探究

  1. 訴訟には、身元が特定でき、連絡が取れ、支払いを命じることができる被告が必要だ。暗号資産関連の紛争は通常、以下の5つのタイプのいずれかに該当する：コインを保管または移動させたプラットフォームで、その利用規約に基づいて訴えられるケース（レッスン4.1.1）；トークンの発行元や開発チームで、証券法や詐欺法に基づいて訴えられるケース；プロモーターの場合（レッスン5.3.2）；開発者やDAOの場合（レッスン5.3.4）；そして窃盗犯の場合。それぞれ異なる法的根拠が必要で、実務上も異なる問題が生じる。窃盗犯は多くの場合身元が不明なため、レッスン9.3.5および9.3.6で述べられている特別な手続きが必要となる。プラットフォームの身元は分かっていても、その利用規約によって紛争が仲裁に回される可能性がある（レッスン9.3.2）。
  2. 米国の裁判所が被告に対する訴訟を審理できるのは、その被告に対して正当な管轄権、つまり実質的な権限を有している場合に限られる。1945年12月3日に判決が下されたInternational Shoe Co. v. Washington事件において、最高裁判所は、適正手続きの観点から州との間に「一定の最低限度の関係」が必要であり、それによって訴訟が「公平な取引や実質的な正義という伝統的な概念」に反しないようにしなければならないと判示した。2014年1月14日に判決が下されたDaimler AG v. Bauman事件では、あらゆる請求を対象とする一般的な管轄権を、企業が本質的に「拠点とする場所」、通常は設立地や主要な事業所の所在地に限定した。
  3. 他の場合では、訴え自体がその会社がその州で行った行為と関連していなければならず、これを特定管轄と呼ぶ。2021年3月25日に判決が下されたFord Motor Co. v. Montana Eighth Judicial District Courtの裁判では、最高裁判所は訴えは被告のその州との関わりから生じるか、またはそれに関連していなければならないと判断し、厳格な因果関係だけで十分だとするフォード社の主張を退けた。したがって、ある州で顧客を誘致し登録手続きを行うプラットフォームは、そのサービスに関して同州で訴訟を避けるのがより困難になる。取引が行われた場所については、一部の連邦法に基づく別の問題として、レッスン1.1.4のWilliams v. Binanceで扱われている。
  4. アメリカ国内では、次に州裁判所と連邦裁判所のどちらを選ぶかが問題となります。連邦裁判所は、証券法などの連邦法に基づく訴えを審理します。また、28 U.S.C. 1332によれば、利息や費用を除いて金額が75,000ドル以上の場合、異なる州の市民同士、あるいはアメリカ人と外国人との間の訴えも審理します。より小規模な紛争は、手続きが簡素で弁護士を必要としないことが多い少額訴訟裁判所を含む州裁判所で扱われます。限度額は州によって異なり、カリフォルニア州の裁判所では、個人の場合は一般的に少額訴訟で12,500ドルまで、企業の場合は6,250ドルまで訴えを起こすことができます。
  5. 計画を変更させる状況は2つある。プラットフォームが破産した場合、11 U.S.C. 362に基づき申立てが行われることで「自動停止措置」が発動し、債務者に対するほとんどの訴訟や債権回収が止まる。その代わり、顧客は通常破産手続き内で請求を行う（レッスン4.3.6および9.2.3）。アメリカ国外では基準が異なる。2022年6月24日のD'Aloia v Persons Unknown事件において、イギリス高等裁判所は「十分な主張可能性」という基準に基づき、暗号資産はその所有者の住所地にあると認めた。これにより、イングランドに住所を置く原告は、身元不明の詐欺師や海外に拠点を置く取引所企業に対して訴訟文書の送達許可を得ることができた。
  6. 何かを申し立てる前に、経済的な側面を考慮する必要がある。裁判所の費用、弁護士の時間、専門家による追跡調査報告書（レッスン9.3.4）、そして海外にいる被告や資産が見当たらない被告から判決に基づいた回収を行うことの難しさなどだ。また、時効も存在し、請求内容や場所によって異なり、一部の証券に関する請求は1年以内に行わなければならない（レッスン5.3.2）。実用的なチェックとして、ある紛争について、相手方の正確な法人名、設立場所や顧客対応場所、利用規約に記載された紛争解決条項、関係する金額、そして破産手続き中かどうかを書き出してみよう。これら5つの事実で、「誰が、どこにいるか」という問題のほとんどは解決される。

重要な事実

  • インターナショナル・シュー社対ワシントン州事件（1945年）は、州の裁判所が非居住者の被告に拘束力を及ぼすためには、その州との「最低限の接点」が必要であるとしている。
  • ダイムラーAG対バウマン事件（2014年）は、企業に対する一般的管轄権を、その企業が本質的に「拠点とする」場所に限定している。
  • フォード・モーター社対モンタナ第8司法管区裁判所（2021年）の判決では、厳格な因果関係は要求されず、請求は被告が州と行った接触から生じるか、またはそれに関連していなければならないとされた。
  • 28 U.S.C. 1332(a)に基づく連邦の多様性管轄権を適用するためには、利息や費用を除いた紛争金額が75,000ドルを超えている必要がある。
  • 11 U.S.C. 362に基づき、破産申立てを行うことで、債務者に対するほとんどの訴訟手続きが自動的に停止される。
  • カリフォルニア州の裁判所によると、個人は少額訴訟裁判所で最大12,500ドルまで、企業は最大6,250ドルまで請求することができる。

演習 九・六・三・一

9集めるご存知の暗号資産に関する損失や紛争に関与していると思われる当事者を、取引所、発行元、プロモーター、開発者、ウォレット、または正体不明の窃盗犯など、9つまで挙げてください（リストの長さは様々です）。
6まとめる契約を結んだプラットフォーム、トークン発行者またはチーム、プロモーター、開発者またはDAO、特定された個人、不明な人物の6つのグループに分類してください。
3絞り込む6つのグループを3つに絞り込む：自宅近くで実際に訴訟を起こせる相手方、海外または仲裁によってのみ対応可能な相手方、そしてまだ特定できていない相手方。
1結晶化する裁判所の被告に対する権限が、請求の強さと同じくらい重要である理由を1文で説明してください。

事実確認

日付、数字、主張は、下記に記載された公表資料と照合して確認しました。

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