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加密资产法/等级 IX · 死亡、离婚与纠纷/9.3 诉诸法庭/课程 1

围绕加密货币的诉讼：谁在起诉、在哪里起诉

选择合适的被告与法院：平台、发行方、推广者及窃贼；属人管辖权；联邦法院、州法院还是小额索赔法院；以及用于中止对破产平台诉讼的自动中止程序。

本内容为教育性质，不构成法律、税务或投资建议。加密资产相关法律因国家和州而异，且经常变化。采取行动前，请向您所在地的合格律师或税务顾问核实现行规定。

精简路径

法律允许的最省钱、税负最低、最简单、最私密的做法，按优先顺序排列。每一步都注明所依据的规则，以及保持合法所需满足的条件。

  1. 如果金额符合标准，从小额索赔法庭（small claims court）开始：加利福尼亚州允许个人索赔最高 12,500 美元、企业最高 6,250 美元，立案费为 30 至 100 美元，且无需聘请律师；首先查看该平台的条款中是否包含仲裁条款以及小额索赔的除外规定。
  2. 如果该平台已破产，请勿提起诉讼：根据《美国法典》第 11 编 §362（11 U.S.C. §362）规定的自动中止令（automatic stay），大多数诉讼行动将被暂停，因此您必须在法院规定的截止日期之前，在该破产案件中提交官方表格 410（Official Form 410）作为债权证明。
  3. 在联邦法院提起基于当事人身份差异（diversity）的诉讼，争议金额必须超过 75,000 美元（不含利息和费用），依据为《美国法典》第 28 编 §1332（28 U.S.C. §1332）；较小金额的索赔在州法院起诉成本更低，前提是被告与该州存在最低限度的联系（minimum contacts）。
  4. 对于金额较大的索赔，采用风险代理费（contingency-fee）的律师无需预付任何费用；美国律师协会《职业行为示范规则》第 1.5(c) 条（ABA Model Rule 1.5(c)）要求该协议必须以书面形式订立、由客户签字，并载明收费方式以及由客户承担哪些费用。
  5. 在花费任何金钱之前，请记下被告的确切法律实体名称、其注册地（incorporated）、其争议解决条款、涉案金额以及是否存在资不抵债的情况；不同索赔的时效各不相同，某些证券索赔的时效为一年以内。

材料相关平台的服务条款，包括您所签约的法定实体信息及其争议解决条款。《美国法典》第28编第1332条（联邦多样性管辖权）以及《美国法典》第11编第362条（破产自动中止程序）福特汽车公司诉蒙大拿州第八司法区法院案（美国最高法院，2021年3月25日）您自己记录的纠纷相关信息：日期、金额、交易编号以及账户对账单。

好奇

  1. 当加密货币丢失时，谁可以被起诉？
  2. 我可以在家附近的法院起诉外汇机构吗？
  3. 对于加密货币相关的纠纷，小额索赔法庭是个可行的解决途径吗？

探索

  1. 诉讼需要有一个能够被识别、联系到并让其承担责任的被告。加密货币相关纠纷通常属于以下五类之一：持有或转移加密货币的平台，根据其服务条款被起诉（第4.1.1课）；代币的发行方或其团队，往往会依据证券法或欺诈法被起诉；推广者（第5.3.2课）；开发者或DAO（第5.3.4课）；或是窃贼。每种情况都需要不同的法律依据，并带来不同的实际问题。对于窃贼而言，其身份往往不明，这就需要借助第9.3.5课和第9.3.6课中提到的特殊命令。至于平台，虽然其身份是已知的，但其服务条款可能会要求将纠纷提交仲裁解决（第9.3.2课）。
  2. 美国法院只有拥有对被告的属人管辖权，即对该被告具有合法的权力，才能审理针对该被告的案件。在1945年12月3日作出的“国际鞋业公司诉华盛顿州”案中，最高法院认为，为了符合正当程序的要求，被告必须与该州存在“一定的最低限度联系”，这样才能避免诉讼违背“公平竞争与实质正义的传统观念”。而在2014年1月14日作出的“戴姆勒股份公司诉鲍曼”案中，法院则将涵盖所有类型诉讼请求的普遍管辖权限制在那些公司真正“身处其中（at home）”的地方，通常即其注册地或主要营业地。
  3. 在其他所有情况下，诉讼主张都必须与该公司在该州的行为有关；这被称为特定管辖权。在2021年3月25日作出的“福特汽车公司诉蒙大拿州第八司法区法院”案中，最高法院裁定，诉讼主张必须“源于或与被告在该州的活动相关”，并驳回了福特公司认为只需存在严格的因果关系即可的论点。因此，那些在某州开展营销活动并吸引客户的平台，更难避免因这些服务而面临该州的诉讼。关于交易发生地的问题，以及某些联邦法规的相关规定，将在1.1.4课的“威廉姆斯诉币安案”中进行讲解。
  4. 在美国，接下来需要选择的是州法院还是联邦法院。联邦法院负责审理依据联邦法律提起的诉讼，例如证券法相关案件。根据《美国法典》第28编第1332条，当涉及不同州的公民之间、或美国公民与外国当事人之间的纠纷，且争议金额超过75,000美元（利息和费用不计入此数额）时，也由联邦法院审理。较小的纠纷则由州法院处理，其中包括程序较为简化且通常无需律师参与的小额索赔法庭。各州的限额有所不同：加利福尼亚州的法律规定，个人提起小额诉讼的金额上限为12,500美元，企业则为6,250美元。
  5. 有两种情况会改变这一计划。如果该平台破产，根据《美国法典》第11编第362条的规定，提交破产申请即“产生中止效力”，从而阻止针对债务人的大多数诉讼和追讨行动；此时客户通常会在破产案件中提出索赔（参见4.3.6节和9.2.3节）。在美国以外地区，判断标准则有所不同。在2022年6月24日的D'Aloia诉未知人士案中，英国高等法院依据“具有充分争议性的案件”这一标准，认定加密货币位于其所有者住所地。这使一名居住在英格兰的原告能够获得许可，向那些身份不明的欺诈者以及位于国外的交易所公司送达法律文书。
  6. 在提交任何文件之前，需要考虑成本问题：诉讼费用、律师费、专家追踪报告的费用（第9.3.4课），以及从国外或没有明显资产的被告那里执行判决的难度。此外还有时间限制，这些限制因索赔类型和所在地区而异，某些证券索赔必须在一年内提出（第5.3.2课）。一个实用的检查方法是：针对某起纠纷，记下对方的法定实体名称、其注册地及客户服务地点、合同中的争议解决条款、涉案金额，以及该方是否正处于破产程序中。这五个信息就能解答大部分“谁”和“在哪里”的问题。

关键事实

  • 国际鞋业公司诉华盛顿州案（1945年）规定，在法院能对非居民被告行使管辖权之前，必须与该州存在“最低限度的联系”。
  • 戴姆勒股份公司诉鲍曼案（2014年）规定，对公司的普遍管辖权仅限于其实际“总部”所在地。
  • 福特汽车公司诉蒙大拿州第八司法区法院案（2021年）裁定，诉讼主张必须“源于或与”被告与该州的互动有关，无需存在严格的因果关系。
  • 根据《美国法典》第28编第1332条(a)款规定的联邦多样性管辖权，争议金额必须超过75,000美元，此金额不包括利息和费用。
  • 根据《美国法典》第11编第362条，提交破产申请即可自动中止针对债务人的大多数诉讼行为。
  • 加利福尼亚州的法院规定，个人在小额索赔法庭上通常可起诉要求的赔偿金额最高为12,500美元，而企业则最高为6,250美元。

练习 九、六、三、一

9收集列出您所知道的与加密货币损失或纠纷相关的最多9个当事方，如交易所、发行方、推广者、开发者、钱包或未知的窃贼（有些列表中的数量会更少）。
6归类将它们分为6组：有合同关系的平台、代币发行方或团队、推广者、开发者或DAO、已识别的个人，以及未知人员。
3提炼将这6方简化为3类：可在家中附近起诉的对方、只能通过国外诉讼或仲裁解决的对方，以及尚未确定身份的对方。
1凝结用1句话解释为什么法院对被告的管辖权与诉求本身的强弱同样重要。

事实核查

日期、数字及数据均依据下方列出的已发表资料进行核实。

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