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信託法/レベル II · 必要ですか？/2.3 人選/レッスン 7

受託者が失格した場合：解任と救済策

受託者が約束を破った場合、どのようなことが起こり、受益者はそれをどう是正できるか

これは教育であり、法的助言ではありません。信託法は国や州によって異なり、適切な構造はあなたの状況に依存します。あなたが署名するものはすべて、お住まいの地域の資格を持った弁護士による起草またはレビューを受けるべきです。

最小コストの道

法律が認める範囲で、最も安く、税負担が最も軽く、最も簡単で、最もプライバシーを守れる方法を、優先順に示します。各ステップには根拠となるルールと、合法であり続けるための条件を記しています。

  1. 受託者に対し、現存受益者が少なくとも年1回受け取る権利を一般に有する報告書（UTC §813）の提出を書面で求める。費用はかからず、多くの場合これで疑問が解消される。注意点：拒否された場合は、裁判所が計算書の提出を命じることができる（§1001）。
  2. 文書を確認し、プロテクターまたは受益者が受託者の解任権を有していないか確認したうえで、裁判所を経ずに受託者を交代する。利害関係者もまた、非司法的和解合意により条件について合意できる（UTC §111）。注意点：その合意は、重要な目的に反してはならない。
  3. 訴訟の前に調停を試みる：裁判よりも安価であり、家族関係を維持する可能性が高い。注意点：詐欺が疑われる場合には適さない場合があり、当事者が書面で別段の合意をしない限り、協議中も期限は経過し続ける。
  4. 裁判が必要となる場合は、UTC §706により重大な違反、不適格性、または継続的な不履行を理由に解任を請求でき、§1001により裁判所が損失の追徴を命じたり報酬を減額・不払いとしたりできる。注意点：モデル法§1005では、十分な開示を含む報告書提出後1年、それ以外の場合は5年（メイン州：6年）である。

用意するものあなたの信託書のコピー統一信託法典の第706条、第1001条および第1005条（統一法律委員会のウェブサイトで無料で入手可能）、またはご自身の州の規定現在、信託に含まれているすべての資産の一覧

問い

  1. 「重大な違反」とは具体的に何を指すのでしょうか？
  2. 手遅れになる前に、どれくらいの間苦情を言えばいいのでしょうか？
  3. 裁判所に行かずに受託者を交代させることはできますか？

探究

  1. 受託者は受益者のために資産の法的所有権を保持する。受託者が職務を怠った場合、統一信託法典（UTC）を採用しているアメリカの州における受益者にはいくつかの救済手段がある。その一つが情報提供であり、UTC第813条によれば、現在の受益者は少なくとも年に一度、信託財産、受領金、支払額、および受託者の報酬を示す報告書を受け取る権利がある。またUTC第1001条に基づき、裁判所は受託者に対して会計報告を命じることができる。会計報告とは、収入・支出の内訳や現在信託が保有する資産の詳細な記録のことだ。州によって規定が異なるため、自分の住む州の法規を確認してください。
  2. 自己取引とは、受託者が信託財産を自身の利益のために処分することであり、例えば信託された土地を自分自身に売却するなどがこれにあたる。UTC第802条によれば、このような取引は、信託契約でそれが許可されている場合、裁判所によって承認された場合、または受益者が重要な事実を知った上で同意した場合を除き、影響を受ける受益者によって無効とされうる。裁判所はその取引を取り消すか、受託者に財産や利益の返還を命じることができる。受託者の配偶者、子供、兄弟姉妹、親との取引は、紛争が生じているものと推定される。
  3. 受託者の違反行為が損失を引き起こした場合、裁判所は受託者にその損失を個人的に賠償するよう命じることができ、これはしばしば追加賠償と呼ばれる（UTC第1001条では、金銭の支払いまたは財産の返還によって違反行為を是正することについて言及している）。投資価値が下落しただけでは受託者に責任は生じず、問題となるのは受託者が無謀な行動を取ったか、信託契約の条件に違反したかどうかである。例えば、多様化するべき義務に反して、ほぼ全資産を一つのリスクの高い資産に投入した受託者は、その結果生じた損失に対して責任を負う可能性がある。受託者の決定記録は重要な証拠となる。
  4. 受託者には報酬が支払われることが多い。UTC第1001条により、裁判所は信義違反を是正するために受託者の報酬を減額したり拒否したりすることができる。また、受託者の職務を停止させたり、特別な受託者を任命して信託財産の管理を引き継がせたり、違反の危険がある場合に差止命令を出したり、怠っている義務の履行を命じたりすることもできる。報酬が高すぎると思う場合は、信託契約書や受託者の報酬規定で定められている金額と比較してみましょう。報酬が適切かどうかは裁判所が判断する。
  5. 解任は最も過激な措置です。UTC第706条によれば、設定者、共同受託者、または受益者は、受託者の解任を裁判所に要請することができます。その理由としては、信義に対する重大な違反、管理業務を著しく妨げるほどの共同受託者間の協力不足、有能でないこと、効果的に管理しようとしないこと、または継続的に失敗していること、あるいは状況が著しく変化した場合や、解任がすべての受益者に利益をもたらし適切な後任者がいる場合には全ての資格のある受益者からの要請などが挙げられます。また、一部の信託文書では、指定された人物が裁判所を経ずに受託者を解任できるようになっています。裁判手続きは時間がかかり、費用も高くなります。
  6. 請求には期限があります。モデルUTC第1005条によれば、受益者に違反の可能性や期限が適切に記載された報告書が送付された場合、彼らには1年間の訴訟提起期間があります。そうでない場合は、受託者が退任または死亡した日、受益者の権利が終了する日、または信託が終了する日のいずれか早い方から5年間です。各州ではこの期間が異なり、例えばメイン州では6年間と定められています。中立な人物が当事者同士の合意を助ける調停は、裁判よりも費用が安く、関係を維持することもできますが、詐欺が疑われるようなケースなど、すべての場合に適しているわけではありません。

重要な事実

  • 統一信託法第706条によれば、裁判所は、重大な違反、共同受託者の協力拒否、不適格さ、または効果的な管理が継続的にできない場合、あるいは状況に著しい変化が生じた場合、または全ての資格を有する受益者の要請があった場合に、受託者を解任することができる。
  • 過失賠償とは、信託違反によって生じた損害について裁判所が受託者に個人的に支払うよう命じることを指し、単なる価値の下落だけでは信託違反には該当しない。
  • 統一信託法第802条によれば、自己取引は、信託の定めがそれを許可している場合、裁判所がこれを承認した場合、または受益者が同意した場合などを除き、影響を受ける受益者によって無効とされうる。
  • ユニフォーム・トラスト・コード第1005条によれば、適切な開示報告が行われた日から1年以内に請求を行う必要があり、そうでない場合は特定の事象が発生してから5年以内となる。州によって規定は異なり（メイン州では6年）、
  • 統一信託法第1001条によれば、裁判所は受託者に対して報告を命じることができ、第813条では、契約の定めや州法に別の規定がない限り、現在の受益者は少なくとも年に一度は報告を受ける権利がある。
  • 統一信託法第1001条によれば、裁判所は信託違反の救済措置として、受託者の報酬を減額したり拒否したりすることができる。

演習 九・六・三・一

9集める報告の漏れ、不適切な投資判断、自分に過度な報酬を支払うこと、質問に答えないことなど、ご自身の経験や家族の話、または想像上の例から、受託者が失敗する可能性のある9つの状況を挙げてください。
6まとめるこれら9つの事例を、財政的損失、透明性の欠如、利益相反、行政上の怠慢、人間関係の摩擦、法的違反の6つのカテゴリーに分類してください。
3絞り込む6つのカテゴリーを、放置した場合に受益者に最も大きな害を及ぼす3つの核心的な問題に絞り込んでください。
1結晶化するこれら3つの問題それぞれに、このレッスンで学んだ最も適した解決策を1文で書きなさい。

事実確認

日付、数字、主張は、下記に記載された公表資料と照合して確認しました。

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