Криптоправо/Уровень IX · Смерть, развод и споры/9.3 Обращение в суд/Урок 3

Групповые иски

Как один иск может говорить от имени тысяч покупателей криптовалют: критерии правила 23, ведущие истцы в делах о ценных бумагах, уведомление и возможность отказа, мировые соглашения, а также успешные или неудачные коллективные иски в сфере криптовалют.

Это образовательный материал, а не юридическая, налоговая или инвестиционная консультация. Законодательство о криптоактивах различается от страны к стране и от штата к штату и часто меняется. Прежде чем действовать, уточните действующие правила по месту жительства у квалифицированного юриста или налогового консультанта.

Экономный путь

Самый дешёвый, с наименьшими налогами, самый простой и самый приватный путь, который допускает закон, — от лучшего к худшему. Для каждого шага указано, на какой норме он основан и при каком условии остаётся законным.

Непринятие мер оставляет вас в составе класса без каких-либо затрат, но вы будете связаны его итогом; подайте заявление о предъявлении требования до истечения срока, поскольку члены, пропустившие этот срок, могут оказаться связанными решением, не получив при этом ничего.
Перед любыми действиями проверяйте любые уведомления в деле суда: CourtListener бесплатен, а PACER взимает 0,10 доллара за страницу с ограничением в 3 доллара за документ; если квартальное использование составляет 30 долларов или меньше, счет не выставляется.
Члены могут возражать против мирового соглашения согласно Пункту 23(e) без выхода из класса; выходите только в том случае, если индивидуальное требование достаточно велико для самостоятельного предъявления, поскольку исключение означает, что все расходы ложатся на вас.
Члены класса не платят адвокатам авансом: гонорары представителей класса выплачиваются из любого возмещения с одобрения суда согласно Пункту 23(h); члены классовых исков по ценным бумагам могут ходатайствовать о назначении ведущего истца в течение 60 дней с момента публикации уведомления в соответствии со 15 U.S.C. §78u-4.
Подлинный процесс предъявления требований никогда не запрашивает фразу для восстановления доступа или авансовый платеж; храните записи о покупках, поскольку выплаты зависят от подтверждения того, когда и на какую сумму было совершено приобретение.

МатериалыФедеральное правило гражданского судопроизводства 2315 U.S.C. 78u-4 (Закон о реформе судопроизводства по делам, связанным с частными ценными бумагами: процедура для ведущего истца)Рисли против Universal Navigation Inc., дело № 23-1340 (2-й окружной суд, 26 февраля 2025 г.)Любое полученное вами уведомление о коллективном иске вместе со списком дел суда (docket), на который оно ссылается

Любопытство

Я являюсь участником коллективного иска, не подавая никаких заявлений?
Что произойдет, если я откажусь от участия в классе?
Почему столько коллективных исков в сфере криптовалют отклоняется?

Исследование

Коллективный иск позволяет одному или нескольким указанным истцам подавать иск от имени всех, кто находится в аналогичном положении, чтобы тысячи мелких требований могли быть рассмотрены совместно. В федеральных судах США правило 23(a) Федеральных правил гражданского судопроизводства устанавливает четыре предпосылки: численность класса настолько велика, что объединение всех его участников непрактично; существуют вопросы права или факта, общие для всего класса; требования представителей типичны для класса; и представители будут справедливо и надлежащим образом защищать интересы класса. Урок 5.3.2 показывает, как такие иски направлены против платных промоутеров; этот урок охватывает процедуру, применяемую к любому типу ответчика.
Большинство коллективных исков о возмещении ущерба также должны соответствовать правилу 23(b)(3): общие вопросы должны преобладать над индивидуальными, а коллективный иск должен быть предпочтительнее других способов разрешения спора. Этот критерий часто становится препятствием в делах о мошенничестве с криптовалютами, где покупатели видели разные заявления в разное время. Участники класса (b)(3) должны получить уведомление о том, что суд исключит любого члена, который запросит исключение, а также о том, как и когда это сделать. Участник, который ничего не предпринимает, связан решением суда или мировым соглашением; тот, кто отказывается от участия (opt-out), сохраняет право на отдельный иск, но остается один на один. Мировые соглашения требуют одобрения суда в соответствии с правилом 23(e), и участники могут возражать.
Коллективные иски по ценным бумагам добавляют законодательный уровень требований. Согласно Закону о реформе частного судопроизводства по ценным бумагам (Private Securities Litigation Reform Act), кодифицированному для претензий по Закону о биржах в разделе 15 U.S.C. 78u-4, первый истец обязан опубликовать уведомление классу в течение 20 дней с момента подачи иска. Затем любой участник класса может подать ходатайство о назначении ведущим истцом в течение 60 дней после этого уведомления, и суд назначает «наиболее надлежащего истца» (most adequate plaintiff) для руководства делом. Отдельно Закон о справедливости коллективных исков (Class Action Fairness Act), содержащийся в разделе 28 U.S.C. 1332(d), позволяет федеральным судам рассматривать коллективные иски, если спорная сумма превышает 5 000 000 долларов и любой участник класса является гражданином другого штата, чем любой из ответчиков.
Коллективные иски в сфере криптовалют приводили к возмещению убытков. В деле In re Tezos Securities Litigation, одном из первых исков, предъявляющих претензии по Закону о ценных бумагах в связи с первичным предложением монет (ICO), речь шла о продаже токенов в июле 2017 года. В августе 2020 года судья Ричард Сиборг из Северного округа Калифорнии дал окончательное одобрение мировому соглашению на сумму 25 миллионов долларов, выплаченному Фондом Tezos. Подобные соглашения выплачиваются администратором участникам класса, подавшим обоснованные требования до установленного срока, поэтому возмещение часто зависит от записей, подтверждающих, когда и сколько кто купил (урок 2.3.7). Участники, пропустившие срок подачи требований, могут быть связаны условиями соглашения, не получив ничего взамен.
Многие коллективные иски в сфере криптовалют терпят неудачу на ранних этапах. В деле Risley v. Universal Navigation Inc. покупатели мошеннических токенов, торговля которыми велась через протокол Uniswap, подали иск к его разработчику. 26 февраля 2025 года Апелляционный суд второго округа подтвердил отклонение их федеральных претензий по ценным бумагам, заявив, что «противоречит логике» считать составителя смарт-контракта ответственным по Закону о биржах за неправомерное использование платформы третьей стороной, но вернул для рассмотрения претензии на основании законов штатов. 2 марта 2026 года окружной суд отклонил и их, постановив, что ведение маркетплейса не является «существенной помощью» в мошенничестве эмитентов. Клиенты, связанные арбитражным соглашением с отказом от права на коллективный иск (class waiver), как правило, вообще не могут присоединиться к классу (урок 9.3.2).
Уведомление о коллективном иске — это юридический документ, в котором указаны суд, номер дела, определение класса и сроки. Поскольку мошенники, занимающиеся возвратными схемами (recovery scams), имитируют официальные сообщения (урок 4.2.5), перед любыми действиями стоит сверить любое уведомление с записями суда. Практическая проверка: если вы получили уведомление о коллективном иске по криптовалюте, найдите дело в списке дел суда через PACER или бесплатный архив CourtListener, подтвердите сайт администратора мирового соглашения из самого поданного уведомления и запишите сроки для подачи требований, возражений и заявлений об исключении. Настоящий процесс рассмотрения требований не будет запрашивать сид-фразу или плату за участие.

Ключевые факты

Правило 23(a) требует наличия многочисленности (numerosity), общности (commonality), типичности (typicality) и надлежащего представительства (adequate representation), прежде чем федеральный коллективный иск может быть принят к производству.
Для класса по возмещению ущерба в соответствии с правилом 23(b)(3) общие вопросы должны преобладать, а коллективный иск должен быть предпочтительнее других методов разрешения спора.
Уведомление для участников группы в соответствии с правилом 23(b)(3) должно сообщать им, что суд исключит тех, кто попросит об этом, а также указывать, как и когда это сделать.
Согласно разделу 15 U.S.C. 78u-4 уведомление о коллективном иске по ценным бумагам должно быть опубликовано в течение 20 дней с момента подачи иска, а участники группы имеют 60 дней на то, чтобы добиться назначения их представителем истца.
В августе 2020 года федеральный суд в Калифорнии окончательно одобрил мировое соглашение на сумму 25 миллионов долларов по коллективному иску, связанному с первичным предложением монет (ICO) Tezos.
В деле Risley v. Universal Navigation Inc. (2d Cir. 2025) суд подтвердил отклонение федеральных исков о нарушениях на рынке ценных бумаг против разработчика протокола Uniswap по поводу мошеннических токенов.

Упражнение девять, шесть, три, один

9СобратьПеречислите до 9 коллективных исков, уведомлений о них или соглашений по криптовалютам, о которых вы слышали или получали, с названием суда и дела (если известно; некоторые списки могут быть короче).

6СгруппироватьРазделите их на 6 групп: претензии к эмитентам ценных бумаг, претензии к биржам, претензии к промоутерам, претензии к разработчикам, урегулированные дела и отклоненные дела.

3Выделить главноеСократите 6 групп до 3: случаи, когда вы можете быть членом группы, дела, заблокированные арбитражем или отклоненные, и дела, которые необходимо проверить в списке дел.

1КристаллизоватьНапишите одно предложение, объясняющее, что участник группы утрачивает и сохраняет, если ничего не предпринимает после утверждения класса.

Проверка фактов

Даты, цифры и утверждения были проверены по приведенным ниже опубликованным источникам.

Открыть в интерактивной академии →

EN PT ES ZH JA KO DE FR MS